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[不定项选择]基金管理公司内部控制包括（）。
A. 内部控制流程
B. 内部控制人员
C. 内部控制机制
D. 内部控制制度
[多项选择]基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（）。
A. 员工自律
B. 部门各级主管的检查监督
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
[不定项选择]以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是（）。
A. 员工自律
B. 部门各级主管的检查监督
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
[多项选择]基金的投资运作包括基金管理公司内部的（）。
A. 投资管理
B. 交易管理
C. 绩效评估
D. 风险控制
[单项选择]基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 审慎性原则
[单项选择]基金管理公司的投资管理部门主要包括（ ）。
A. 投资部、研究部以及风险控制部
B. 投资部、交易部以及风险控制部
C. 研究部、交易部以及风险控制部
D. 投资部、研究部以及交易部
[不定项选择]基金管理公司的基本管理制度主要包括（）。
A. 风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B. 监察稽核制度、信息技术管理制度
C. 公司财务制度、资料档案管理制度
D. 业绩评估考核制度和紧急应变制度
[不定项选择]中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（）。
A. 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B. 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C. 投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D. 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
[单项选择]基金费用一般包括两大类：一类是在基金销售过程中发生的由基金投资人自己承担的费用；另一类是在基金管理过程中发生的费用，这些费用由基金承担。以下属于由基金承担的费用为（）。
A. 认购费
B. 基金转换费
C. 后端申购费
D. 基金管理费
[不定项选择]基金管理公司内部控制应当遵循（）。
A. 健全性原则和有效性原则
B. 适当控制原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[不定项选择]基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值，而包括（）等后台管理服务则对保障基金的安全运作起着重要的作用。
A. 基金份额的注册登记
B. 基金资产的估值
C. 信息披露
[判断题]由基金资产承担的费用包括基金托管费、基金管理费、信息披露费等。（）
[单项选择]基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（）。
A. 产品线的长度
B. 产品线的宽度
C. 产品线的深度
D. 产品线的高度
[不定项选择]基金管理公司内部控制的总体目标是（）。
A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C. 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D. 确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
[多项选择]基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括（）。
A. 基金合同约定的基金投资资产配置比例
B. 融资限制
C. 股票申购限制
D. 法规允许的基金投资比例调整期限
[不定项选择]基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。
A. 说明函
B. 持仓统计表
C. 基金运作监督周报
D. 基金运作监督报告
[多项选择]基金账户管理的内容包括（）等。
A. 做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
B. 托管人负责开立全部基金资产账户并保证基金账户独立于托管银行账户
C. 严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付
D. 保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要
[不定项选择]基金管理公司研究业务控制的主要内容有（）。
A. 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B. 建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
C. 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D. 建立研究报告质量评价体系
[不定项选择]基金管理公司制定内部控制制度的原则是（）。
A. 合法、合规性原则
B. 灵活性原则
C. 独立性原则
D. 适时性原则
