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[判断题]证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。()
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务需()。
A. 坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益
B. 应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作
C. 投资风险由证券公司和客户共同承担
D. 采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A. 3
B. 5
C. 15
D. 30
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务,由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应的义务,客户不得书面委托证券公司行使权利。()
[判断题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。()
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定()的权利义务。
A. 客户
B. 证券公司
C. 资产托管机构
D. 证券监督机构
[多项选择]证券公司不得接受本公司()成为定向资产管理业务客户。
A. 董事
B. 监事
C. 从业人员
D. 从业人员配偶
[判断题]经中国证监会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。()
[判断题]证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()
[单项选择]证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
A. 8%、8%、5%
B. 10%、8%、8%
C. 10%、8%、5%
D. 8%、5%、5%
[多项选择]定向资产管理业务的特点包括()。
A. 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B. 具体的投资方向在资产管理合同中约定
C. 必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D. 投资范围有限定性和非限定性的区分
[多项选择]定向资产管理业务的投资范围包括()。
A. 证券投资基金
B. 集合资产管理计划
C. 资产支持证券
D. 金融衍生品
[判断题]自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。()
[判断题]专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能在客户委托的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定,中国证券监督管理委员会批准的除外。()
[多项选择]证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有()。
A. 健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
B. 具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
C. 建立有效的投资风险评估与管理制度
D. 建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
[多项选择]证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有()。
A. 保持独立、客观
B. 建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
C. 建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库
D. 建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通
[多项选择]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。
A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
[判断题]法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。()
[多项选择]证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()业务严格分离、独立决策、独立运作。
A. 证券自营
B. 证券承销与保荐
C. 证券经纪
D. 证券结算