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[单项选择]证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
[单项选择]证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A. 守法合规
B. 资格管理
C. 约定运作
D. 集中管理
[多项选择]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。
A. 申请书
B. 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
[多项选择]证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年
[多项选择]证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。
A. 融资融券业务资格申请书
B. 股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C. 融资融券业务方案
D. 内部管理制度文本
[单项选择]中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 15
[单项选择]集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A. 3
B. 5
C. 15
D. 30
[单项选择]“一行三会”中的“三会”是指中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会，那么“一行”是指（）。
A. 中国工商银行
B. 中国银行
C. 中国建设银行
D. 中国人民银行
[单项选择]基金经理应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 18
[判断题]中国保险监督管理委员会依法对保险业进行监督管理。
[单项选择]基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A. 60
B. 30
C. 90
D. 15
[多项选择]证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（）。
A. 自然人姓名及有效身份证明文件号码
B. 通讯地址、联系电话
C. 开户机构、申请日期
D. 法人名称及有效身份证明文件号码
[单项选择]（）是中国保险监督管理委员会成立之前的保险监督管理机构。
A. 中国人民保险公司
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 国家经贸委
[判断题]《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》，申请人应按照《中国银行业监督管理委员会行政许可事项申请材料目录和格式要求》提交申请材料.
[判断题]证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（）
[多项选择]发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时，中国证监会可以对发审委委员进行（）的处理。
A. 谈话提醒
B. 批评
C. 解聘
D. 市场禁入
[单项选择]在中国保险监督管理委员会成立之前，我国保险监督管理机构是（）。
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 国务院
