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发布时间:2023-10-29 20:29:20

[多项选择]证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则,明确()等事项,经证监会批准后实施。
A. 账户管理
B. 授信管理
C. 标的证券管理
D. 保证金管理

更多"证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则,明确()等事项,经证"的相关试题:

[判断题]证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责,可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。()
[判断题]证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的,由证监会视具体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的,由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。()
[单项选择]()应当制定转融通业务合同标准格式,报证监会备案。
A. 证监会派出机构
B. 证券交易所
C. 证券金融公司
D. 中国证券业协会
[判断题]证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券,证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。()
[单项选择]证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的()。
A. 10%
B. 15%
C. 50%
D. 100%
[多项选择]证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外,只能用于()。
A. 银行存款
B. 购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品
C. 购置自用不动产
D. 进行股票投资
[判断题]证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券金融公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。()
[判断题]证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于30年。()
[单项选择]证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过()个月。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 6
[判断题]证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。()
[单项选择]()用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。
A. 转融通专用资金账户
B. 转融通担保资金账户
C. 转融通资金交收账户
D. 转融通担保证券账户
[多项选择]证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有()。
A. 自有资金和证券
B. 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C. 通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D. 依法筹集的其他资金和证券
[判断题]除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。()
[多项选择]证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券公司的名义,为其开立()。
A. 转融通担保证券明细账户
B. 转融通担保证券账户
C. 转融通担保资金明细账户
D. 转融通担保资金账户
[判断题]对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利。()
[判断题]证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%。()
[单项选择]()用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。
A. 转融通专用资金账户
B. 转融通担保资金账户
C. 转融通资金交收账户
D. 转融通担保证券账户
[多项选择]证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。
A. 转融通专用证券账户
B. 转融通担保证券账户
C. 转融通证券交收账户
D. 转融通资金交收账户
[判断题]转融通业务,是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。()

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