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[判断题]证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报交易所备案。（）
[判断题]证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于证券交易所规定的标准。（）
[单项选择]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。
A. 8%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[判断题]在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（）
[多项选择]融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（），并由客户交存相应担保物的经营活动。
A. 出借资金供其买入证券
B. 出借资金
C. 出借证券供其卖出
D. 出借证券
[多项选择]债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（）。
A. 由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款
B. 可暂停或取消其债券交易业务资格
C. 对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分
D. 违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理
[判断题]当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100％。（）
[多项选择]从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。
A. 合法合规原则
B. 集中管理原则
C. 独立运行原则
D. 岗位分离原则
[判断题]证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）
[多项选择]交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。
A. 融资买入额
B. 融资余额
C. 融券卖出量
D. 融券余量
[判断题]证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）
[多项选择]证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。
A. 中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
B. 融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
C. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D. 交易所要求提交的其他文件
[多项选择]证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（）。
A. 从事证券交易时间
B. 账户状态
C. 信誉状况
D. 资产状况
[多项选择]标准券折算率需要达到以下效果：当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的（）。
A. 款项
B. 利息
C. 违约金
D. 相关交易费用
[多项选择]证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（）。
A. 申请书、设立的批准文件
B. 经营证券业务许可证
C. 企业法人营业执照、章程
D. 主要业务规章制度
[多项选择]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。
A. 自营业务账户、席位情况
B. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C. 自营风险监控报告
D. 其他需要报告的事项
[判断题]证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。（）
[多项选择]证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年
[判断题]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）
