更多"证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主"的相关试题:
[单项选择]保险代理机构及其分支机构使用过期或者失效许可证的，对其直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）元罚款。
A. 1万
B. 2万
C. 5000
D. 3000
[单项选择]《金融违法行为处罚办法》规定，未经依法批准，金融机构擅自变更股东.转让股权或者调整股权结构的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，（）的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。
A. 5万元以上10万元以下
B. 5万元以上20万元以下
C. 5万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[单项选择]证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上5万元以下的罚款。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[多项选择]依照《会计法》规定，下列行为中，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3000元以上5万元以下罚款的是（）。
A. 随意变更会计处理方法
B. 伪造、变造会计凭证、会计账簿等
C. 编制虚假财务报告
D. 隐匿依法应当保存的会计档案
[单项选择]《浙江省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定（）行为给予主管人员和其他责任人员经济处罚；情节严重的，给予警告至记过处分。
A. 违反规定开立、变更、撤销账户
B. 不按规定处理长短款的
C. 开户单位资料交接不符合规定，客户资料领取未登记的
D. 提出、提入的票据未经换人清点复核的
[单项选择]保险经纪机构聘任不具有任职资格、从业资格的人员的，中国保监会对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员（）。
A. 吊销其资格证书
B. 处5万元以上15万元以下罚款
C. 给予警告，或处5万元以上10万元以下罚款
D. 给予警告，并处1万元以上10万元以下罚款
[多项选择]公司犯（）罪时，实行双罚制，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。
A. 擅自设立金融机构罪
B. 内幕交易、泄露内幕信息罪
C. 挪用资金罪
D. 操纵证券、期货交易价格罪
[单项选择]
校园伤害事故责任者主要包括（）。
1政府及相关职能部门直接负责的主管人员和其他直接责任人员。
2教育行政部门直接负责的主管人员和其他直接责任人员。
3学校直接负责的主管人员和其他直接责任人员。
4学校教师及其他工作人员。5学生。6受伤害学生的监护人、亲属或其他有关人员。
A. 123
B. 123456
C. 456
D. 135
[判断题]保管期满但未结清的债权债务原始凭证，经会计主管人员批准后可以销毁。（）
[填空题]对缴费单位或者缴费单位主管人员和其他直接责任人员的罚款，必须全部上缴（）。
[多项选择]基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（）。
A. 警告
B. 暂停或者取消基金从业资格
C. 承担赔偿责任
D. 追究刑事责任
[多项选择]在下列哪些情况下，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可给予行政处分？（）
A. 行政复议机关不按规定转送行政复议申请的
B. 行政复议机关受理复议申请后第80天才作出复议决定的
C. 行政机关不提交作出原具体行政行为证据的
D. 行政机关不履行或拖延履行行政复议决定的
[填空题]《供电监管办法》规定，对于违反本办法并造成严重后果的供电企业主管人员或者直接责任人员，电力监管机构可以建议将其（），3年内不得担任供电企业同类职务。
[简答题]违反《电网调度管理条例》规定的哪些行为，对主管人员和直接责任人员由其所在单位或者上级机关给予行政处分？
[多项选择]违反电网调度管理条例规定的（）行为，对主管人员和直接责任人员由其所在单位或者上级机关给予行政处分。
A. 不执行有关调度机构批准的检修计划的
B. 不如实反映电网运行情况的
C. 不如实反映执行调度指令情况的
D. 不执行调度指令和调度机构下达的保证电网安全的措施的
[单项选择]县级以上人民政府统计机构或者有关部门有违法公布统计资料的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员由任免机关或者监察机关依法给予（）。
A. 通报
B. 罚款
C. 处分
D. 撤销晋升的职务
[多项选择]《会计法》规定，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处2000元以上20000元以下罚款的行为有（）。
A. 私设会计账簿
B. 以未经审核的会计凭证为依据登记会计账簿
C. 未按照规定填制、取得原始凭证
D. 伪造、变更会计凭证和会计账簿
[单项选择]银行业监督管理机构主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定泄露与涉嫌犯罪案件移送工作有关信息的，由银行业监督管理机构视情节轻重给予（）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A. 行政处分
B. 纪律处分
C. 刑事处分
D. 经济处罚
[单项选择]违反规定签发空头银行汇票、（），办理空头汇款的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
A. 银行承兑汇票
B. 支票
C. 银行本票
D. 信用证
