更多"[判断题]金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由国务院金"的相关试题:
[单选题]金融机构未按照规定对职工进行反洗钱培训的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予经济处罚。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题] 金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事:高级管理人员和其他直接责任人员给予( ):(一)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;(二)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;(三)未按照规定对职工进行反洗钱培训的。
A.法律处分;
B.警告处分;
C.纪律处分
[多选题]金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按规定进行宣传的
[多选题]金融机构在下列违法行为中，哪几项可以由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正（）
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训
D.通过第三方识别客户身份的
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]【多选题】金融机构有下列行为之一的,,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()
A.A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者制定内设机构负责反洗钱工作的
C.C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.D、未按照规定报送大额交易报告或者可以交易报告的
[单选题]银行业金融机构的审慎经营规则,由法律、行政法规规定,也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定,下列哪项不属于审慎经营规则( )。
A. 风险管理
B. 资产质量
C. 外部控制
D. 关联交易
[单选题]金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[判断题]产品开发只能由总行各条线产品管理部门牵头、相关部门或分支机构组成联合开发小组进行联合开发。
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时，可以询问金融机构的有关人员，要求其说明情况。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构反假货币联络会议召集人由国务院反假货币联席会议办公室主任担任。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构反假货币联络会议召集人由国务院反假货币工作联席会议办公室主任担任。
A.正确
B.错误
