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[判断题]在基金份额登记过程中，如果投资者提交的信息不符合证券交易所的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败。（）
[判断题]指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（）
[判断题]我国交易所的会员和投资者的持仓达到交易所报告界限的，会员和投资者应主动于下一交易日9：00时前向交易所报告。（）
[单项选择]投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。
A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日
[单项选择]交易所交易系统接到投资者指令后，优先冻结（）
[单项选择]对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C. 交易参与人
D. 证券公司
[单项选择]股指期货投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分（）为投资经历得分。
A. 高者
B. 低者
C. 算术平均值
D. 加权平均值
[判断题]证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。（）
[判断题]期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。（）
[判断题]期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过一个月。（）
[单项选择]期货公司为股指期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距股指期货投资者通过知识测试的时间不得超过（）。
A. 两个月
B. 三个月
C. 四个月
D. 一年
[判断题]期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。（）
[多项选择]期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。
A. 自然人投资者
B. 一般法人投资者
C. 资金调拨人
D. 特殊法人投资者
[多项选择]投资者委托证券交易时需支付的佣金包括（）。
A. 变更股权登记费
B. 证券公司经纪佣金
C. 证券交易所手续费
D. 证券交易监管费
[判断题]购买过程中，无论申购还是认购，交易时间内投资者可以多次提交认购、申购申请。（）
[多项选择]具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。
A. 证券账户净资产不低于人民币50万元
B. 具备债券投资基础知识，并通过相关测试
C. 最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D. 与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺
[单项选择]投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。
A. 资金账户
B. 基金账户
C. 结算账户
D. 证券账户
[判断题]投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（）
[多项选择]上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。
A. 国债
B. 分离交易可转换公司债券中的公司债券
C. 公司债券（含企业债券）
D. 债券质押式回购的融资及融券交易
