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发布时间:2023-09-30 22:32:15

[单项选择]封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、()、基金合同生效四个步骤。
A. 批准
B. 发售
C. 发行
D. 核准

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[单项选择]封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、()、基金合同生效四个步骤。
A. 批准
B. 发售
C. 发行
D. 核准
[单项选择]基金募集申请获得()核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 工会
[单项选择]基金募集不得超过证监会核准的基金募集期限。基金募集期限一般由哪一天开始计算:()
A. 证监会批准当日
B. 基金份额发售当日
C. 基金合同成立当日
D. 代销机构销售当日
[单项选择]基金募集期限届满,封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的()以上。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[单项选择]基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的()以上的要求。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[判断题]基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。()
[单项选择]国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起()个月内作出核准或者不予核准的决定。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[单项选择]根据()的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A. 《证券投资基金管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金办法》
D. 《中华人民共和国证券法》
[单项选择]根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起()个月内作出核准或者不予核准的决定。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[判断题]上市公告书属于基金募集申请材料。()
[判断题]基金合同的披露内容包括开放式基金份额总额和基金合同期限,或者封闭式基金的最低募集份额总额。()
[多项选择]中国证监会对基金募集申请审核情况实行公示制度,有利于()。
A. 提高基金产品审核工作的透明度
B. 业界及时了解审核进度
C. 业界对基金审核工作进行监督
D. 相关基金合同予以标准化
[判断题]证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范,对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。()
[单项选择]甲公司业绩一直很好,因此向国务院有关部门申请股票公开募集发行,经过核准后,该公司在制作招股说明书时,对公司未来发展方向的问题,主要股东间意见不合,最大的股东乙(该公司创始人,一直以来的公司发展方向都是乙制定的)召集股东大会要求公司回购自己的股份,股东大会通过了乙的申请。招股说明书中并没有对此说明,股票全部发行完毕后一年,公司由于发展方向有问题而濒临破产,债权人要求法院成立清算小组。下列说法正确的是:()
A. 甲公司构成欺诈发行股票罪
B. 甲公司构成诈骗罪
C. 乙构成抽逃出资罪
D. 乙构成背信损害上市公司利益罪
[多项选择]对于(),基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请,三只基金可以是同一类型,也可以是不同类型。
A. 主动投资的偏股类基金
B. 固定收益类基金
C. QDⅡ基金
D. 指数类股票基金
[单项选择]经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金是()。
A. 证券投资基金
B. 封闭式基金
C. 产业投资基金
D. 开放式基金
[单项选择]如果基金募集失败,基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
[多项选择]基金的募集一般要经过()等步骤。
A. 核准
B. 发售
C. 申请
D. 基金合同生效
[多项选择]基金募集信息披露可分为()募集信息披露。
A. 首次
B. 第二次
C. 存续期
D. 终止

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