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发布时间:2023-10-16 11:18:29

[判断题]基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后,将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出。()

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[单项选择]场外认购的基金份额注册登记在()的开放式基金注册登记系统。
A. 中国证监会
B. 证券业协会
C. 中国结算公司
D. 中央银行
[单项选择]基金份额登记过程实际上是通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的()的过程。
A. 调查、确认
B. 确认、调查
C. 确认、记账
D. 确认、变更
[判断题]上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统,场内募集的基金份额登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。()
[判断题]LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统,但基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换.
[多项选择]LOF的基金份额分系统登记是指()。
A. 登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
B. 登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
C. 登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
D. 登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回
[判断题]资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。()
[多项选择]在我国,承担基金份额注册登记工作的主要是()。
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 基金代销机构
[单项选择]根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在()日为投资人登记权益,投资人在()日为(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()
A. T+3,T+7
B. T+2,T+3
C. T+1,T+2
D. T,T+1
[单项选择]开放式基金份额的登记,是指()通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A. 注册登记机构
B. 基金管理公司
C. 基金托管公司
D. 证券交易所
[单项选择]基金登记过程实际上是()通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A. 登记机构
B. 交易所
C. 基金托管人
D. 基金管理人
[单项选择]在基金转换中,投资者T日转换成功后,正常情况下,基金注册登记人于()日,为投资者的转出及转入基金份额分别进行权益扣除和权益增加。
A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[多项选择]基金份额登记流程为()。
A. T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
B. 代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C. T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理
D. 将确认的份额登记至投资者的账户,将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
[判断题]基金交易账户是注册登记机构为投资者开立的用于记录投资者持有基金份额及其变动情况的账户。
[单项选择]基金份额登记机构的主要职责不包括()。
A. 代理发放红利
B. 建立并保管基金份额持有人名册
C. 负责基金份额的登记
D. 建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
[单项选择]以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的,质权自()设立。
A. 权利凭证交付质权人时
B. 证券登记结算机构办理出质登记时
C. 工商行政管理部门办理出质登记时
D. 信贷征信机构办理出质登记时
[多项选择]基金注册登记机构具体业务包括()等。
A. 投资者基金账户管理
B. 基金份额注册登记
C. 清算及基金交易确认
D. 建立并保管基金份额持有人名册
[多项选择]我国开放式基金注册登记体系的模式包括()。
A. "内置"模式
B. "双重"模式
C. "外置"模式
D. "混合"模式
[多项选择]开放式基金注册登记机构的主要职责为()。
A. 建立并管理投资者基金份额账户
B. 负责基金份额登记,确认基金交易
C. 发放红利
D. 建立并保管基金投资者名册
[判断题]中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率,以申购当日的基金份额净值为基准,采用外扣法,计算投资者申购所得基金份额。()

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