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发布时间:2023-10-21 18:30:46

[单项选择]2006年2月,()规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
A. 《证券投资基金法》
B. 《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
C. 《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
D. 《企业年金基金管理试行办法》

更多"2006年2月,()规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接"的相关试题:

[判断题]自2006年2月开始,我国的基金管理公司无须报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。()
[单项选择]期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立(),专户存储期货投资者保障基金。
A. 准备金账户
B. 保障金专用账户
C. 资金专用账户
D. 投资者专用账户
[单项选择]期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据()第六十八条、第七十条进行处罚。
A. 《期货公司管理办法》
B. 《期货从业人员管理办法》
C. 《期货交易所管理办法》
D. 《期货交易管理条例》
[单项选择]《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和(),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A. 保险公司
B. 证券公司
C. 信托公司
D. 投资咨询公司
[单项选择]一个投资者可以在中融基金管理有限公司开立基金帐户数为()。
A. 不受限制
B. 3个
C. 2个
D. 1个
[判断题]使用期货投资者保障基金前,中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。()
[单项选择]期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按()补偿。
A. 50%
B. 70%
C. 80%
D. 100%
[判断题]期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理期货投资者保障基金。()
[单项选择]《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按()补偿。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
[多项选择]期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》()进行处罚。
A. 第六十八条
B. 第六十九条
C. 第七十条
D. 第七十一条
[单项选择]将众多投资者的基金集中起来,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金()的特点。
A. 集合理财
B. 组合投资
C. 风险共担
D. 分散风险
[多项选择]对期货投资者保障基金的管理应当遵循()的原则,保证期货投资者保障基金的安全。
A. 安全
B. 收益
C. 公开
D. 稳健
[单项选择]基金管理人是管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具的投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的专业机构。()是基金管理人专业理财的主要内容和主要过程。
A. 组合投资和分散风险
B. 各类证券信息的收集、分析和追踪
C. 各种证券组合方案的研究、模拟和调整
D. 计算、测试、模拟投资风险及分散风险措施
[判断题]证券投资基金是通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。()
[单项选择]基金管理人负责管理投资者的资产,对投资者负有重要的()责任。
A. 委托
B. 代理
C. 信托
D. 受托
[单项选择]()是基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解基金管理人的基本情况,说明基金募集有关事宜,指导投资者认购基金份额的规范性文件。
A. 基金合同;
B. 基金净值公告;
C. 基金招募说明书;
D. 基金托管协议
[单项选择]在基金营销中的投资者教育,投资者应(),即选择优秀基金管理公司的产品。
A. 了解基金
B. 了解市场
C. 了解历史
D. 了解基金管理公司
[判断题]期货投资者保障基金管理机构、中国证监会,应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。()
[多项选择]基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
A. 总资产
B. 基金管理年限与管理规模
C. 具有境外投资管理经验的人员数量
D. 公司治理与内部控制

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