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发布时间:2023-12-17 18:08:11

[判断题]基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以口头或书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会。()

更多"基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以口头或书面形式通"的相关试题:

[判断题]证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。()
[单项选择]经批准设立的基金,应当委托()作为基金托管人托管基金资产,委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。
A. 证券机构
B. 基金管理公司
C. 中国人民银行
D. 商业银行
[单项选择]基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在()中会有详细约定。
A. 基金份额上市交易公告书
B. 招募说明书
C. 基金合同
D. 基金成立公告
[多项选择]基金托管人对基金管理人投资运作监督时,一般用电话提示管理人的情况有()。
A. 所托管基金投资比例接近超标
B. 违反法律法规或合同规定
C. 对媒体和舆论反映集中的问题
D. 资金透支、涉嫌违规交易等行为
[多项选择]基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括()。
A. 说明函
B. 持仓统计表
C. 基金运作监督周报
D. 基金运作监督报告
[判断题]基金托管人也可以从事基金投资。
[多项选择]国内证券投资基金的会计核算,要求基金管理人与基金托管人分别独立进行()。
A. 账簿设置
B. 账套管理
C. 账务处理
D. 基金净值计算
[判断题]基金管理人和基金托管人之间相互制衡的机制有效发挥作用的前提是基金托管人与基金管理人必须严格分开,由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任。()
[单项选择]()是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A. 证券投资基金
B. 封闭式基金
C. 开放式基金
D. 交易型开放式指数基金
[多项选择]从()出发,一般都规定基金托管人必须是由独立于基金管理人并具有一定实力的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任。
A. 基金财产的安全性
B. 基金财产的增值性
C. 投资者利益的保护
D. 基金托管人的独立性
[判断题]对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理。()
[多项选择]基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入应征收()。
A. 依税法规定暂免征收营业税
B. 依税法规定征收营业税
C. 依税法规定暂免征收企业所得税
D. 依税法规定征收企业所得税
[单项选择]托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过()实现。
A. 法律法规
B. 技术系统
C. 人工手段
D. 员工自律
[判断题]证券投资基金募集的基金由基金管理入托管,由基金托管人管理和运用资金。()
[判断题]基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。()
[判断题]托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过人工手段完成。()
[判断题]基金托管人要复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。()
[判断题]基金管理人与基金托管人可以是同一机构。
[单项选择]基金()是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核

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