更多"基金管理人、代销机构应当妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有"的相关试题:
[简答题]医疗机构的门诊病历、住院病历的保存期不少于多少年？
[单项选择]基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人的要求。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 以上都不是
[判断题]开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。（）
[单项选择]劳动争议通过仲裁裁决结案的案卷，保存期不少于（）年。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]旅馆应保证公共安全图像信息系统在旅馆营业期间正常运行，图像信息资料的保存期不少于（）。
A. 10日
B. 20日
C. 30日
[单项选择]（）申请基金代销资格时，要求取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 证券投资咨询机构
D. 专业基金销售机构
[多项选择]专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。
A. 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
C. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币
D. 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
[单项选择]商业银行等中国证监会规定的机构可以向（）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 证券投资咨询机构
D. 专业基金销售机构
[多项选择]司法执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他（）。
A. 自然人
B. 法人
C. 社会团体
D. 其他组织
[判断题]未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理基金的销售。（）
[单项选择]专业基金销售机构申请基金代销资格，其注册资本不低于（）万元人民币。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
[单项选择]开放式基金份额的登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A. 注册登记机构
B. 基金管理公司
C. 基金托管公司
D. 证券交易所
[单项选择]基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日内递交报告材料。
A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个
[单项选择]基金份额持有人权益的代表及基金资产的名义持有人是（）。
A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 基金发起人
D. 基金销售代理人
[单项选择]基金持有人将所持有的基金份额部分或全部转为该基金公司的另外一只基金的基金份额称为（）。
A. 基金转换
B. 基金转托管
C. 基金赎回
D. 非交易过户
[单项选择]合伙会计师事务所应当建立风险基金，或向保险机构投保职业保险，建立风险基金的，每年提取的基金应当不少于业务收入的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 10%
D. 20%
[多项选择]证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。
A. 最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
C. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D. 没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
