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发布时间:2023-10-24 01:46:31

[单项选择]基金管理公司申请特定资产管理业务资格,在专业人员配备、内部控制等方面应符合()规定的条件。
A. 《基金管理公司管理办法》
B. 《基金运作管理办法》
C. 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D. 《基金托管资格管理办法》

更多"基金管理公司申请特定资产管理业务资格,在专业人员配备、内部控制等方面应"的相关试题:

[单项选择]我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,净资产不低于()人民币。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]基金管理公司办理特定客户资产管理业务,单个资产管理计划的委托人人数不能超过()。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[单项选择]只有获得基金托管资格的(),才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。
A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 证券投资公司
D. 证券交易所
[多项选择]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为()。
A. 不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
B. 违规向客户承诺收益或承担损失
C. 将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
D. 不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
[单项选择]只有获得基金托管资格的(),才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。
A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 证券投资公司
D. 证券交易所
[单项选择]基金管理公司办理特定客户资产管理业务,客户委托的初始资产合计不得低于()万元人民币。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
[多项选择]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时,委托财产应当用于下列投资()。
A. 股票
B. 债券
C. 证券投资基金
D. 央行票据
[多项选择]基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于()。
A. 股票、债券
B. 证券投资基金
C. 央行票据
D. 资产支持证券
[判断题]基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理。()
[单项选择]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[单项选择]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过()人。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
[多项选择]基金管理公司从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,()和()不得相互兼任。
A. 投资经理
B. 募资经理
C. 基金经理
D. 客户经理
[判断题]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。()
[多项选择]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合以下()条件的特定客户销售资产管理计划。
A. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B. 能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D. 能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
[判断题]基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产可以投资于央行票据,但不可以投资于金融衍生品。()
[单项选择]基金管理公司申请境内机构投资者资格,其净资产不少于()亿元人民币。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]经批准设立的基金,应当委托()作为基金托管人托管基金资产,委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。
A. 证券机构
B. 基金管理公司
C. 中国人民银行
D. 商业银行
[多项选择]基金管理人按基金净资产价值的一定比率提取管理费,基金管理人不实际接触基金资产,自有资产与基金资产实行分账管理,以确保基金资产独立性和安全性。基金管理人的主要职责是()。
A. 进行基金资产的投资运作
B. 负责基金资产的财务管理
C. 促进基金资产的保值增值
D. 办理基金证券的过户手续
E. 承担所有风险
[多项选择]基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有()行为。
A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B. 承诺投资收益
C. 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

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