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发布时间:2024-04-21 21:53:53

[不定项选择]管理人报告是基金管理人就报告期内管理职责履行情况等事项向投资者进行的汇报。具体内容包括()。
A. 管理人及基金经理情况简介,报告期内基金运作遵规守信情况说明
B. 报告期内公平交易情况说明,报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
C. 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望
D. 管理人内部监察稽核工作情况、报告期内基金估值程序等事项说明

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[单项选择]()是投资者在基金发行募集期内申请购买基金单位的行为。
A. 基金发行
B. 基金申购
C. 基金赎回
D. 基金认购
[多项选择]期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告会计事务所审计后,报送( )。
A. 财政部
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 期货交易所
[判断题]投资者在募集期内可以多次认购基金份额。()
[多项选择]期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。
A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 财政部
[单项选择]根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是()。
A. 发生不可抗力
B. 期货投资者提出要求或者情况危急
C. 期货交易所提出要求或者情况危急
D. 期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急
[判断题]开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位(简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。
[单项选择]根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A. 每日
B. 每月
C. 每年
D. 每季度
[单项选择]报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时,基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A. 1%
B. 2%
C. 10%
D. 20%
[判断题]期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。()
[单项选择]基金管理人收取一定管理费,基金托管人收取一定托管费,基金投资者则在基金投资收益扣除管理费和托管费等相关费用之后,按份额比例享有基金资产净值。这体现了基金()的特点。
A. 独立托管、保障安全
B. 利益共享、风险共担
C. 集合理财、专业管理
D. 组合投资、分散风险
[多项选择]( )可以指定相关机构为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保险基金。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 中国证监会
D. 期货交易所
[单项选择]为投资者构建合适的基金组合,应选择在预计投资期内,预期收益与投资计划最为接近,风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合,体现了基金销售的( )原则。
A. 差异性
B. 适用性
C. 趋同性
D. 类别性
[判断题]封闭式基金的交易在投资者之间完成,开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。()
[单项选择]在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中,基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过()的信息。
A. O.5%
B. 1%
C. 1.5%
D. 2%
[判断题]保本基金在投资到期后,当基金份额累计净值低于投资者的投入资本金时,基金管理人或基金担保人应向投资者支付其中的差额部分。()
[单项选择]使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置应当先以()弥补保证金缺口。
A. 风险准备金
B. 期货投资者保障基金
C. 公积金
D. 自有资金和变现资产
[判断题]公司型基金的投资者是基金公司的股东,但无权参与基金公司的管理。()
[判断题]动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。( )
[单项选择]根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,()定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
A. 财政部
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 中国银监会

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