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发布时间:2023-12-10 04:08:21

[单项选择]中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是()。
A. 在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效
B. 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C. 只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
D. 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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[判断题]取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格,并办理相应的任职手续。()
[多项选择]当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
A. 业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B. 基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C. 高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D. 违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
[单项选择]商业银行从事基金托管业务,应当经()核准,依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行,不得从事基金托管业务。(《证券投资基金托管资格管理办法》第2条)
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 中国保监会
D. 中国证监会、中国银监会
[单项选择]基金托管银行应当建立()的离任制度。
A. 基金托管部门高级管理人员
B. 基金托管部门中层管理人员
C. 蕾享长
D. 基金经理
[单项选择]()设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A. 证券管理机构
B. 基金业委员会
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会
[单项选择]

()负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。


A. 基金公会
B. 证券投资基金业委员会
C. 基金公司会员部
D. 基金业行会
[不定项选择]由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人,主要由于商业银行()。
A. 具有独立法人资格,能承担基金损失的责任
B. 具有网点、技术和人员优势,能够满足基金资金清算和划拨的需要
C. 具有健全的组织体系和风险控制能力,在现阶段有利于基金的规范运作
D. 具有较高的预测能力,能够给基金管理人提出合理化的建议
[判断题]基金托管银行根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。()
[不定项选择]中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是()。
A. 只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
B. 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C. 在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效
D. 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
[单项选择]申请基金托管资格的商业银行以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格的,在()年内不得再次申请基金托管资格。(《证券投资基金托管资格管理办法》第15条)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]基金托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户,但不同基金的账户不必相互独立。()
[不定项选择]托管银行的基金托管业务技术系统安全运作,包括()。
A. 保证计算机系统及托管业务系统安全运行
B. 保证计算机软、硬件平台及环境变更的规范、正确和有效性
C. 保证计算机系统生产数据的安全,防止生产数据被盗用、篡改或毁坏
D. 保证应用软件变更的规范性、正确性和有效性
[不定项选择]以开放式基金的托管为例,按照业务运作的顺序,在托管银行内部的基金托管业务流程主要有()。
A. 签署基金合同
B. 基金募集
C. 基金运作
D. 基金终止
[判断题]基金托管人可以代表基金份额持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。()
[判断题]在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。其主要职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。()
[判断题]我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。()
[判断题]在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。()
[单项选择]存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的();存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的()。
A. 30%,10%
B. 20%,5%
C. 30%,10%
D. 30%,5%
[判断题]基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( )

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