更多"机构在（）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售"的相关试题:
[单项选择]证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（ ）实现内部控制目标。
A. 最低成本
B. 合理的成本
C. 预计成本
D. 最高成本
[单项选择]中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A. 国务院
B. 全国人民代表大会
C. 全国人大常务委员会
D. 中国人民银行
[单项选择]不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有（）。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 证券投资咨询机构
D. 证券交易所
[多项选择]符合（）条件时，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任：
A. 销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和本办法的要求。
B. 金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。
C. 所有销售金融产品的金融机构都可以
[判断题]从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。
[不定项选择]基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
A. 总资产
B. 基金管理年限与管理规模
C. 具有境外投资管理经验的人员数量
D. 公司治理与内部控制
[判断题]开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位（简称直销）和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。
[单项选择]基金代销业务的（）原则是指开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。
A. 合法合规
B. 授权经营
C. 分级管理
D. 联网运作
E. 风险控制
[单项选择]基金代销业务的（）原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。
A. 合法合规
B. 授权经营
C. 分级管理
D. 联网运作
E. 风险控制
[判断题]房地产直销是指房地产开发企业或其他房地产拥有者将物业销售业务委托专门的房地产中介服务机构代为销售的一种经营方式。（ ）
[多项选择]生产设备基础符合（ ）条件时，可检查验收。
A. 预埋件数量和位置正确
B. 设备基础二次灌浆完毕
C. 砼强度达到要求
D. 设备基础试压合格
E. 设备基础断面尺寸、位置等符合图纸规范要求
[单项选择]基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。
A. 内部环境控制
B. 销售业务流程控制
C. 会计系统内部控制
D. 监察稽核控制
[判断题]报检人对检验检疫机构的检验结果有异议的，可以向检验检疫机构申请复验，也可以向当地人民法院申请复验。（ ）
[单项选择]当提升钢丝绳符合下列哪些条件时就应报废（ ）.
A. 一个捻节距内断丝数超过总丝数的2%
B. 钢丝绳直径减小达3%
C. 外层钢丝磨损量超过原直径的20％
D. 钢丝绳直径减小达7%
[填空题]在符合法定条件时，（）和司法机关可以依职权采取证据保全。
[判断题]可出售金融资产符合一定条件时可重分类为交易性金融资产。（）
[判断题]基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（ ）
[多项选择]同时符合下列（）条件时，注册会计师应当出具无保留意见的审计报告。
A. 注册会计师已经按照中国注册会计师审计准则的规定计划和实施审计工作，在审计过程中未受到限制
B. 财务报表已经按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制，在所有方面公允反映了被审计单位期末的财务状况、经营成果和现金流量
C. 注册会计师已经按照中国注册会计师独立审计准则的要求计划和实施审计工作，在审计过程中未受到限制
D. 财务报表已经按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制，在所有重大方面公允反映了被审计单位的财务状况、经营成果和现金流量
[单项选择]基金募集申请获得（）核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。。
A. 国务院
B. 中国证监会
C. 中国银监会
D. 中国保监会
