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[单项选择]某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A. 净资产为人民币5000万元
B. 本次发行后累计债券余额为公司净资产的50%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
[单项选择]下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中，正确的是（）。
A. 公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不得向特定投资者发行
B. 非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人
C. 公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易
D. 公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易
[多项选择]有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有（）。
A. 净资产不低于人民币5000万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的40%
C. 最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
E. 债券利率不超过国务院限定的利率水平
[多项选择]下列关于公司债券的非公开发行，说法正确的有（）。
A. 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B. 发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
C. 非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人
D. 非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让
[多项选择]债券发行应当符合的条件包括（）。
A. 最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B. 最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
D. 公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
[多项选择]股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件，并向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，其报送的文件有（）。
A. 验资证明
B. 招股说明书
C. 代收股款银行的名称及地址
D. 公司章程
E. 承销机构名称及有关的协议
[多项选择]根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市应当符合的条件有（）。
A. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元
B. 发行前股本总额不少于人民币3000万元
C. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
D. 最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
[多项选择]上市公司公开发行优先股，应当符合以下哪些情形之一（）
A. 其普通股为上证50指数成份股
B. 以公开发行优先股作为支付手段收购或吸收合并其他上市公司
C. 以减少注册资本为目的回购普通股的，可以公开发行优先股作为支付手段，或者在回购方案实施完毕后，可公开发行不超过回购减资总额的优先股
D. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股3年的股息
[多项选择]在主板首次公开发行股票时，发行人应当满足的财务条件包括（）。
A. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，以扣除非经常损益前后较低者为依据
B. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C. 最近一期末总的无形资产占净资产的比例不得高于20%
D. 最近一期末不存在未弥补亏损
[单项选择]发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元。
A. 3000
B. 4000
C. 5000
D. 6000
[多项选择]上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。
A. 发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
B. 本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C. 募集资金使用符合规定
D. 本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
[多项选择]公开发行企业债券应符合的条件有（）。
A. 最近3年没有重大违法违规行为
B. 最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券1年的利息
C. 筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向
D. 累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的30%
E. 股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元
[单项选择]发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
A. 3000
B. 4000
C. 5000
D. 6000
[单项选择]某上市公司拟发行可转换公司债券，债券总额为6000万元，债券年利率为3.5%。下列选项中，关于该公司最近3个会计年度实现的可分配利润，符合发行条件的是（）。
A. 240万元，180万元和200万元
B. 245万元，185万元和203万元
C. 230万元，185万元和205万元
D. 235万元，175万元和210万元
[单项选择]关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是（）。
A. 可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定
B. 可转换公司债券发行后，累计公司证券余额不得超过最近一期末净资产额的30％
C. 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%
D. 预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
[多项选择]下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（）。
A. 特定的发行对象不超过10名
B. 发行价格不低于定价基准日前20个交易H公司股票均价的90%
C. 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D. 除控股股东、实际控制人及其控制的企业和其他特定投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
[单项选择]甲上市公司成立于2005年10月。2013年10月，甲公司准备发行分离交易可转换公司债券。关于该公司的下列情况中，符合发行该种债券条件的是（）。
A. 最近6个月内不存在违规对外提供担保的行为
B. 最近一期期未经审计的净资产不低于人民币10亿元；最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息，但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%（扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据）除外
D. 本次发行后累计公司债券余额达到最近一期期末净资产额的45%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
[单项选择]关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（）。
A. 中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
B. 自中国证监会核准发行之日起.上市公司应在6个月内发行证券
C. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
[多项选择]发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（）条件。
A. 股票已公开发行
B. 公司股本总额不少于3000万元
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D. 公司股东人数不少于100人
