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发布时间:2024-01-18 22:41:07

[单项选择]中国证监会以期货公司风险控制指标为基础,综合考虑期货公司治理结构、期货公司市场影响力和持续合规状况,将期货公司分为()个级别,对期货公司施行分类监管综合评价。
A. 10
B. 11
C. 12
D. 13

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[多项选择]期货公司风险控制体系主要体现为()。
A. 建立以净资本为核心的风险监控体系,符合资本充足的要求
B. 建立内部风险控制机制
C. 保障信息系统安全
D. 保护客户资产
[单项选择]中国证监会以期货公司风险控制指标为基础,将期货公司分为()类()个级别。
A. 4 15
B. 5 15
C. 4 11
D. 5 11
[单项选择]依据期货公司风险控制体系的解释,从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币()万元。
A. 1500
B. 3000
C. 4500
D. 9000
[单项选择]依据期货公司风险控制体系的解释,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币()万元。
A. 1500
B. 3000
C. 4500
D. 9000
[单项选择]依据期货公司风险控制体系的解释,委托其他机构从事中间介绍业务,净资本不得低于人民币()万元。
A. 1500
B. 3000
C. 4500
D. 9000
[判断题]期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。()
[判断题]风险准备金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。()
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时,期货公司应当()。
A. 相应调减净资本
B. 相应调增净资本
C. 相应调减净资产
D. 相应调增净资产
[判断题]期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
[单项选择]为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和(),制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。
A. 《期货交易所管理办法》
B. 《期货从业人员管理办法》
C. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
D. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
[判断题]首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。()
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表。
A. 3
B. 5
C. 1
D. 2
[判断题]期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。()
[判断题]期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
[判断题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。()
[多项选择]从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当履行以下()程序。
A. 向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
B. 向中国期货业协会书面报告
C. 向公司全体董事书面报告
D. 向公司全体股东书面报告
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括()。
A. 资产调整值
B. 负债调整值
C. 客户未足额追加的保证金
D. 客户权益
[单项选择]对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。
A. 财政部
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 期货公司保证金监控中心

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