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发布时间:2023-10-11 15:04:34

[单项选择]理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的?()
A. 理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
B. 客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
C. 客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
D. 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做出说明,但继续办理委托事务

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A. 理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
B. 客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
C. 客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
D. 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做出说明,但继续办理委托事务
[判断题]理财规划师的职业道德规范由两部分组成:职业道德准则和执业纪律规范。()
[简答题]请简述会计主管的职业纪律规范。
[多项选择]如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。
A. 不得再次参加理财规划师资格考试
B. 吊销执照
C. 警告
D. 暂停执业
E. 罚款
[简答题]黄金投资分析师职业纪律规范包括哪些内容?
[简答题]《黄金投资分析师职业资格注册管理办法》对黄金投资分析师的职业道德准则和职业纪律规范有哪些规定?
[多项选择]理财规划师执业纪律规范的主要内容包括()。
A. 理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
B. 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
C. 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
D. 理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
E. 理财规划师应随时向客户披露存在或可能产生的利益冲突
[单项选择]下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是()。
A. 理财规划师不应该拒绝客户的要求,即使客户的理财需求是违反法律的
B. 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
C. 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
D. 理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
[名词解释]职业纪律
[简答题]个人理财的职业道德规范?
[单项选择]理财规划师的职业道德规范由两部分组成,分别是()。
A. 职业道德准则和文化素养
B. 职业道德准则和执业纪律规范
C. 文化素养和执业纪律规范
D. 职业道德准则和服务规范
[单项选择]以下关于理财规划师的职业道德规范的说法中不正确的是()。
A. 理财规划师的职业道德规范由两部分组成:职业道德准则和执业纪律规范
B. 理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性
C. 职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源
D. 执业纪律规范是具体的行为规则
[单项选择]当宾客要求结帐时,下列做法哪项是正确的做法()。
A. 先递送帐单,然后再派送香巾
B. 先派送香巾,然后再派送帐单
C. 先递送茶水,再递送帐单
D. 先送帐单,然后派送茶水
[单项选择]职业纪律是最明确的职业规范,它以()方式规定了职业活动中最基本的要求。
A. 道德规范
B. 规章制度
C. 行政命令
D. 办法

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