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发布时间:2023-12-16 21:44:13

[多项选择]中央银行作为银行的银行,其主要履行的职责有()。
A. 垄断货币发行
B. 集中保管存款准备金
C. 充当最后贷款人
D. 主持全国银行间的清算业务
E. 代理国库

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[判断题]国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构,国务院银行业监督管理机构对派出机构实行统一指导和管理。
[判断题]银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构的高级管理人员进行监督管理谈话,但无权要求其董事就其业务活动的重大事项作出说明。()
[单项选择]银行业金融机构应当将关注和维护金融消费者的合法权益作为重要职责之一,并确保高级管理层有效履行相应职责。()
A. 股东会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
[多项选择]中国人民银行履行下列哪些职责?()
A. 监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场
B. 实施外汇管理,监督管理银行间外汇市场
C. 指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测
D. 负责金融业的统计、调查、分析和预测
[单项选择]作为银行的银行,中央银行的重要职责之一是充当()。
A. 最后贷款人
B. 一般贷款人
C. 最初贷款人
D. 客户贷款人
[多项选择]国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构,下列关于派出机构的说法正确的是:()
A. 派出机构独立履行监督管理职责
B. 派出机构独立于地方政府
C. 派出机构受国务院银行业监督管理机构和中国人民银行的双重领导
D. 派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内,履行监督管理职责
[多项选择]银行业从业人员()为其他岗位人员代为履行职责或将本人工作委托他人代为履行。
A. 不可以
B. 可以
C. 经内部调整可以
D. 经过适当批准可以
[判断题]序列选择法适用于作为一个团体履行同一职责的成员。
[单项选择]银行业监督管理机构在依法履行监督管理职责的过程中,发现银行业金融机构及其工作人员、客户以及其他相关组织、个人有下列情形之一,依法应追究刑事责任的,应当依照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》公安机关、人民检察院移送()
A. 国有银行工作人员违反国家规定发放贷款
B. 国有银行工作人员违反国家规定,向关系人发放贷款的
C. 以欺骗手段取得银行或者其他银行业金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等。
D. 银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,涉嫌构成犯罪
[多项选择]作为政府的银行,中央银行主要执行以下职责()。
A. 代理国库,管理政府资金
B. 向政府提供信用
C. 代表政府管理国内外金融活动
D. 充当政府的金融顾问和参谋
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的()
A. 学历
B. 能力
C. 经验
D. 专业素质
[简答题]《国际收支岗上申报系统操作规程》第六条规定境内银行(总行)应履行哪些职责?
[单项选择]当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时,由()代其履行职责。
A. 第一副总经理
B. 总经理指定的副总经理
C. 总经理指定的高层管理人员
D. 理事会决定临时代理的人员
[多项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责()
A. 启动应急预案,清查账目。
B. 指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作,及时掌握案件调查和侦办情况,协调做好跨行资金核查,必要时可以直接介入调查或延伸调查。
C. 督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案,或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件,开展相应工作。
D. 上报案件调查和调查报告。
[单项选择]董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。
A. 制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B. 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C. 对商业银行合规风险管理进行日常监督
D. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
[单项选择]按照合作机构在与银行授信合作中履行的职责不同和对授信资产可能造成的影响程度划分,外部合作机构不包括()。
A. 公信类合作方
B. 中介服务类合作方
C. 技术支持类合作方
D. 担保类合作方
[单项选择]未设董事会的银行业金融机构,应当由()履行董事会的有关案防工作职责。
A. 经营决策机构
B. 行长
C. 总经理
D. 合规委员会
[判断题]未设董事会的银行业金融机构,应当由经营决策机构履行董事会的有关案防工作职责.
[多项选择]发卡银行应按监管规定切实履行消费者身份识别义务,在消费者申请信用卡时银行应做到()。
A. 亲访客户
B. 亲见客户签名
C. 亲见客户身份证件原件及资信证明原件
D. 亲见客户的收入证明

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