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发布时间:2023-10-23 18:34:19

[判断题]期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,期货业协会不以营利为目的,无需缴纳会员费。()

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[判断题]期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并交纳会员费。()
[判断题]期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。()
[单项选择]期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,()。
A. 处以违法所得5倍罚款
B. 处以违法所得3倍罚款
C. 没收违法所得
D. 处以违法所得4倍罚款
[单项选择]任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
A. 勒令停业整顿
B. 撤销期货业务许可
C. 予以取缔
D. 予以警告
[单项选择]期货公司的(),应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A. 交易软件、财务软件
B. 交易软件、结算软件
C. 结算软件、杀毒软件
D. 杀毒软件、财务软件
[判断题]期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作()。
[判断题]在我国,目前期货公司可以申请经营境内期货经纪业务,但不可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询。()
[单项选择]期货公司的交易软件,结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求,期货公司的交易软件,结算软件不符合要求的,有权要求期货公司予以改进或者更换的是()。
A. 期货交易所
B. 期货保证金安全存管监控机构
C. 期货保证金存管银行
D. 国务院期货监督管理机构
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息
[单项选择]为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和(),制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。
A. 《期货交易所管理办法》
B. 《期货从业人员管理办法》
C. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
D. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
[判断题]期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。()
[多项选择]期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。
A. 终止营业部申请书
B. 拟终止营业部的决议文件
C. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D. 中国证监会规定的其他材料
[单项选择]《期货交易管理条例》规定,期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的,应当严格执行()制度。
A. 业务混合和资金混合
B. 业务分离和资金分离
C. 业务分离和资金混合
D. 业务混合和资金分离
[多项选择]证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。
A. 财务
B. 人员
C. 经营场所
D. 结算系统
[判断题]证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()
[判断题]证券公司与期货公司应当独立经营,但是在人员和经营场所等方面进行融合。()
[判断题]期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。()
[单项选择]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A. 3个
B. 4个
C. 5个
D. 6个

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