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发布时间:2023-10-24 00:00:03

[多项选择]期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的()。
A. 监事
B. 首席风险官
C. 财务负责人
D. 董事

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[判断题]期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。()
[多项选择]期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得()。
A. 滥用权利
B. 占用期货公司的资产
C. 挪用客户保证金和其它资产
D. 损害期货公司、客户的合法权益
[判断题]独立董事应当保持独立性,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系,但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。()
[多项选择]《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制,其内容具体包括()。
A. 不得滥用权力
B. 不得占用期货公司的资产
C. 不得挪用客户保证金和其它资产
D. 不得损害期货公司、客户的合法权益
[多项选择]期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当()。
A. 严格分开
B. 独立经营
C. 独立核算
D. 混合核算
[判断题]期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。()
[判断题]单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。()
[判断题]期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,混合经营,独立核算。()
[判断题]申请设立期货公司,在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。()
[判断题]期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东净资产不低于人民币5000万元。()
[判断题]在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下,持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会()会议。
[简答题]A公司是一家有限责任公司,由甲、乙、丙三位股东设立。股东会决定,公司不设立董事会和监事会,由大股东甲担任公司执行董事兼任公司监事,公司不设经理。A公司于2013年1月16日与B公司签订买卖合同。合同约定A公司一次性从B公司购入商品,1000件,每件价格0.23万元。B公司分别于2月10日和3月10日分两次向A公司供货。数量分别为800件和200件。每次货到后3日内,以货币付清全部货款。该合同由双方法定代表人签字并加盖双方单位的合同专用章。1月17日,双方补签一份担保合同,合同约定A公司于1月30日前一次性向B公司预付定金40万元。1月20日,A公司财务科开出转账支票,出纳在开具转账支票时,其他绝对记载事项填列齐全,但支票的金额和收款人名称两项未填,A公司授权事后经由B公司补记,金额为40万元。1月28日将该支票交付B公司。2月10日,B公司按合同约定向A公司发货共800件,并为此支付运费10万元。A公司收货后提出以下异议:(1)公司法定代表人在签订该项合同时,超越了权限。股东会决议规定:公司每单超过100万元的经营业务均应由股东会讨论通过后方能实施,与B公司的合同,甲作为公司法定代表人事先未向股东会提请讨论,故合同无效,责任应由甲个人承担。(2)该合同预付的定金数额不符合《合同法》规定,故担保无效。B公司应退回定金。(3)货物公司可以收下,但公司拒绝付款。(4)发生的运费部分,事先在合同中未规定由哪一方承担,故公司拒绝支付。以上纠纷,双方多次协商无结果,B公司决定暂停按期向对方发第二批货物,并就A公司提出的有关问题向法院提起诉讼。要求:根据以上情况,回答下列问题。(1)A公司不设立董事会和监事会是否合法?甲担任公司执行董事兼任公司监事是否合法?公司不设经理是否合法?并分别说明理由。(2)B公司能否对预付定金的转账支票补记金额?并说明理由。(3)A公司与B公司的买卖合同是否有效?并说明理由。(4)定金数额是否有效?并说明理由。(5)定金合同从何时生效?并说明理由。(6)如双方无法达成补充协议,运费应由准承担?并说明理由。
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人近()年内应未受过刑事处罚。
A. 1
B. 4
C. 3
D. 2
[判断题]期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()
[多项选择]某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法正确的是()。
A. 王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B. 王某不能同时兼任董事长、总经理
C. 应立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地证监会派出机构报告
D. 应召开股东会,股东会议表决通过,期货公司即可任用王某
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近()年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
A. 1
B. 4
C. 8
D. 2
[单项选择]申请设立期货交易所,注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。
A. 50%
B. 60%
C. 85%
D. 75%
[判断题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币5亿元。()
[多项选择]2010年9月16日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

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