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发布时间:2023-10-09 00:51:24

[判断题]期货公司应当按照数量优先的原则传递客户交易指令。()

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[判断题]期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。()
[多项选择]非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对()的持仓强行平仓。
A. 非结算会员
B. 特别结算会员
C. 非结算会员客户
D. 特别结算会员客户
[单项选择]非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A. 大于
B. 小于
C. 等于
D. 不等于
[判断题]期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。()
[判断题]期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。()
[多项选择]期货公司应当按照()情况对资产进行风险调整。
A. 分类
B. 非流动性
C. 账龄
D. 可回收性
[多项选择]期货公司应当按照规定定期报送()等有关资料。
A. 年度报告
B. 月度报告
C. 季度报告
D. 日度报告
[判断题]期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。()
[单项选择]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。
A. 50
B. 60
C. 80
D. 100
[单项选择]期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。
A. 期货业协会
B. 银监会
C. 国务院
D. 证监会和财政部
[多项选择]全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照()的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。
A. 《期货交易所管理办法》
B. 《企业会计准则》
C. 《期货交易所交易规则及其实施细则》
D. 《期货经纪公司管理办法》
[判断题]期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定,及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。()
[判断题]期货公司应当按照期货业协会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。()
[判断题]全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。()
[判断题]期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。()
[单项选择]全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。
A. 银行
B. 中国证券业协会
C. 期货交易所
D. 中国证监会
[单项选择]期货公司应当按照期货交易所规则,使用()缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。
A. 自有资金
B. 客户保证金
C. 客户资金
D. 风险准备金
[多项选择]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。
A. 基本情况
B. 相关投资经历
C. 财务状况
D. 诚信状况

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