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发布时间:2023-10-20 21:21:21

[单项选择]某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为()。
A. 由公司章程自由约定
B. 20%
C. 6%
D. 5%

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[单项选择]某期货公司成立于2009年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2010年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,下列关于乙公司的表述,正确的是()。
A. 乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权
B. 乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权
C. 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D. 乙公司与甲公司共同持有相应股权
[单项选择]

自2009年10月9日至2010年6月11日,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元,在上述交易期间,即2009年11月17日和2010年4月19日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元,-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。根据上述资料,请回答以下问题。

下列关于期货公司行为的表述,正确的是()
A. 期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况继续进行期货交易,违反了《期货交易管理条例》,构成透支交易
B. 是否将客户的合约进行强行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定
C. 期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定
D. 期货公司允许客户保证金不足的情况下继续进行期货交易,属于期货公司内部经营管理问题,并不违法
[单项选择]张某是某期货公司职员,2010年3月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理,该期货公司的下列做法,正确的是()。
A. 应当立刻召开全体股东大会,及时公布此事情
B. 应当立刻召开重要客户代表大会,及时公布此事情
C. 应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告
D. 应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告
[单项选择]建设项目资本金,按照()分为国家资本金、法人资本金、个人资本金和外商资本金。
A. 资本金的来源渠道
B. 投资主体
C. 筹措方式
D. 发行方式
[单项选择]假设某期货交易所截至2010年第1季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元,该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所()。
A. 经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金
B. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元
C. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元
D. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2010年第1季度保障基金总额达到7.9亿元
[单项选择]某期货交易所的会员李某,在2010年9月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金,准备用其持有的21国债(3)充抵部分保证金。2010年9月16日,21国债(3)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手;最高价分别为98.59元/手、98.55元/手;最低价分别为98.21元/手、98.32元/手;收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债(3)充抵保证金,用()元/手为基准计算价值。
A. 98.32
B. 98.55
C. 98.54
D. 98.30
[单项选择]张某为某期货公司职员,2010年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司()。
A. 行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B. 应该将该事情在期货协会备案
C. 应该在自己的网站上公告
D. 行为违法,由证监会按规定处罚
[多项选择]2010年9月16日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
[名词解释]资本金制度
[名词解释]项目资本金
[单项选择]进行项目建设必须要有项目资本金,项目资本金的筹措方式包括()。
A. 发行股票
B. 发行债券
C. 银行贷款
D. 融资租赁
[单项选择]建设项目资本金净利润率是项目正常年份的()与项目资本金的比率。
A. 利润总额
B. 利润总额-所得税
C. 利润总额-所得税-贷款利息
D. 利润总额+折旧费
[单项选择]试行资本金制度的投资项目,应在()中就资本金筹措情况作出详细说明。
A. 环境影响报告书
B. 开工报告
C. 项目申请报告
D. 可行性研究报告
[多项选择]已授权办理资本金结汇的银行资本金结汇时,企业须提供以下哪些资料().
A. 资本金结汇后的人民币资金用途证明文件。
B. 支付命令函
C. IC卡外汇登记证
D. 会计师事务所出具的最近一期验资报告
[单项选择]符合发行股票条件的新设法人,在资本市场募集建设项目资本金,是新设法人建设项目资本金筹资方式中的()。
A. 股东直接投资
B. 政府投资
C. 无担保贷款
D. 股票融资
[单项选择]企业需开立多个资本金账户的,每个资本金账户的限额不得低于()万美元。
A. 300
B. 500
C. 200
D. 400
[单项选择]资本金账户超最高限额,其超过部分资金不得超过企业外汇资本金账户最高限额的().
A. 1%
B. 等值1万美元
C. 1%且等值3万美元
D. 3万美元
[单项选择]资本金现金流量表是以技术方案资本金作为计算的基础,站在()的角度编制的。
A. 项目发起人
B. 债务人
C. 项目法人
D. 债权人

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