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发布时间:2023-10-08 07:18:50

[判断题]取得经理层人员任职资格的人员,担任独立董事,不需重新申请任职资格。()

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[判断题]取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。()
[单项选择]取得经理层人员任职资格但连续()年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[判断题]中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。()
[单项选择]取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每()年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
A. 3
B. 2
C. 5
D. 1
[判断题]期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。()
[单项选择]上市公司应将所有被提名独立董事的有关材料同时报送中国证监会,证监会在()内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。
A. 10日
B. 10个工作日
C. 15日
D. 15个工作日
[判断题]经证监会批准,期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。()
[单项选择]期货公司董事长因失踪不能履行职责的,公司应当在()内任用具有任职资格的人员担任董事长。
A. 2个月
B. 3个月
C. 半年
D. 1年
[判断题]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。()
[单项选择]代为履行职责的时间不得超过()个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
A. 2
B. 3
C. 6
D. 12
[单项选择]担任独立董事的基本条件中要求:独立董事具有()年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]甲上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定,下列候选人中,没有资格担任该公司独立董事的有()。
A. 王某,因侵占财产被判刑,3年有期徒刑刑满释放
B. 张某,甲上市公司投资的某全资子公司的法律顾问
C. 赵某,个人负债100万元到期未清偿
D. 李某,甲上市公司某监事的弟弟
[单项选择]期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内取得期货从业人员资格。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是()。
A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B. 具有大专以上学历
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 有履行职责所必需的时间和精力
[单项选择]不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是()。
A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B. 具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 具有大学专科以上学历
[多项选择]个人征信机构董事、监事和高级管理人员任职资格应当具备以下条件().
A. 熟悉与征信业务相关的法律法规和专业知识。
B. 具有履行职责所需的管理能力
C. 从事征信工作3年以上或者从事金融、法律、会计、经济工作5年以上
D. 具有大专以上学历
[多项选择]下列人士不得担任独立董事的是()。
A. 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系
B. 直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属
C. 在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属
D. 最近3年内曾经具有前三项所列举情形的人员
E. 为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

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