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发布时间:2023-12-23 19:33:49

[多项选择]首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的()方面存在的问题或者隐患。
A. 违法
B. 合法合规性
C. 风险管理
D. 风险

更多"首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经"的相关试题:

[判断题]首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()
[单项选择]()应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
A. 期货公司监事
B. 期货公司首席风险官
C. 期货公司从业人员
D. 期货公司董事
[判断题]首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外,其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()
[多项选择]首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
A. 董事履职情况
B. 内部控制状况
C. 风险管理状况
D. 合规经营
[判断题]期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定下一任首席风险官人选,按照有关规定履行相应程序。()
[判断题]期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。()
[单项选择]期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知(),并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。
A. 期货公司
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 本人
[单项选择]首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 45
[判断题]首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。()
[判断题]期货公司首席风险官提出辞职的,应当向期货公司董事会提出申请,并报告中国期货业协会和期货交易所。()
[多项选择]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
A. 某次培训缺席
B. 连续2次培训考试成绩不合格
C. 连续2次不参加培训
D. 某次培训考试成绩不合格
[单项选择]首席风险官应当保守期货公司的()。
A. 重大投资计划
B. 风险事项资料
C. 工作资料
D. 商业秘密和客户信息
[判断题]期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人。()
[判断题]按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。()
[单项选择]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续()次不参加培训,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A. 22
B. 23
C. 33
D. 32
[判断题]期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。()
[单项选择]期货公司拟解聘首席风险官的,应当向()报告。
A. 期货协会
B. 中国证监会派出机构
C. 董事会
D. 总经理
[判断题]期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,按照有关规定履行相应程序。()
[判断题]首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。()

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