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[多项选择]中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
A. 期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
B. 中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
C. 工作期间的履职情况
D. 中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
[单项选择]首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
A. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货公司管理办法》
D. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
[多项选择]首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。
A. 情节严重的，认定其为不适当人选
B. 责令期货公司更换
C. 出具警示函
D. 监管谈话
[单项选择]首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A. 期货公司董事会
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会及其派出机构
D. 期货交易所
[判断题]首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。（）
[多项选择]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
A. 某次培训缺席
B. 连续2次培训考试成绩不合格
C. 连续2次不参加培训
D. 某次培训考试成绩不合格
[判断题]中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）
[单项选择]（）结果是监管机构实施分类监管和依法采取监管措施的基本依据。
A. 日常监测分析
B. 风险评估
C. 监管评级
D. 监管报告
[单项选择]对商业银行的监管评级结果将作为监管机构实施（）监管和依法采取监管措施的基本依据。
A. 分类
B. 持续
C. 动态
D. 现场
[多项选择]首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
A. 董事履职情况
B. 内部控制状况
C. 风险管理状况
D. 合规经营
[多项选择]下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。
A. 中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B. 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
C. 证券交易所对首席风险官进行自律管理
D. 中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
[多项选择]银监会对银行的哪些违规行为可以采取监管措施（）。
A. 流动资金贷款业务流程有缺陷
B. 未将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位
C. 贷款调查、风险评价、贷后管理未尽职
D. 对借款人违反合同约定的行为应发现而未发现，或发现但未及时采取有效措施
[判断题]中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。（）
[多项选择]证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。
A. 责令限期整改
B. 撤销其介绍业务资格
C. 监管谈话
D. 出具警告函
[单项选择]（）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。
A. 现场监管
B. 非现场监管
C. 直接监管
D. 间接监管
[判断题]期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）
[判断题]期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）
[单项选择]期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A. 董事
B. 监事
C. 总经理或者相关负责人
D. 股东、董事
