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发布时间:2024-04-12 02:53:41

[单项选择]期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下()措施。
A. 要求期货公司相应核减净资产金额
B. 要求期货公司相应核增净资产金额
C. 要求期货公司相应核增净资本金额
D. 要求期货公司相应核减净资本金额

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[判断题]有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。()
[判断题]期货公司计算净资本时,可以将"期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目减去。
[单项选择]期货公司借入次级债务的,在计算净资本时,可以将所借入的次级债务()。
A. 全额加回
B. 按照中国证监会规定的比例加回
C. 全额扣减
D. 按照中国证监会规定的比例扣减
[判断题]期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。()
[判断题]中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。()
[单项选择]中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应()。
A. 核减资本金额
B. 核减净资本金额
C. 增加净负债金额
D. 增加负债金额
[单项选择]期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成的扩大损失,期货公司应承担的赔偿额()。
A. 不超过50%
B. 不超过20%
C. 不超过80%
D. 不超过60%
[单项选择]期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,()。
A. 不承担赔偿责任
B. 需承担部分赔偿责任,赔偿额不超过损失的30%
C. 承担50%的赔偿责任
D. 应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
[单项选择]有证据证明期货交易所、期货公司、()自有资金与保证金发生混同,期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。
A. 期货交易所结算会员
B. 期货公司客户
C. 期货交易所非结算会员
D. 期货交易所会员
[判断题]停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。()
[名词解释]证据充分
[判断题]期货公司会员单位在开股指期货账户时,应向投资者充分解释股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则,还要向投资者介绍产品特征,并对投资者进行股指期货基础知识测试。()
[多项选择]某公司长期在A期货公司进行商品期货交易,现向A期货公司申报股指期货交易,A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元,随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是()。
A. A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证
B. A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试
C. A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证
D. 该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》
[判断题]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货公司。()
[多项选择]期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者(),测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。
A. 股指期货仿真交易经历
B. 商品期货交易经历
C. 资金状况
D. 法律知识
[单项选择]《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。
A. 会员统一结算制度
B. 每日无负债结算制度
C. 会员分级结算制度
D. 保证金结算制度
[多项选择]期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,()。
A. 按交易规则的规定处理
B. 规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担
C. 按《期货交易管理条例》相关规定处理
D. 按《期货公司管理条例》相关规定处理

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