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发布时间:2023-12-18 02:58:22

[多项选择]期货公司应当持续符合以下()的风险监管指标标准。
A. 净资本不得低于人民币2500万元
B. 净资本不得低于客户权益总额的6%
C. 净资本与净资产的比例不得低于60%
D. 负债与净资产的比例不得高于150%

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[多项选择]关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有()。
A. 净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元
B. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
C. 净资本与净资产的比例不得低于40%
D. 净资本不得低于人民币3000万元
[多项选择]期货公司应当持续符合()风险监管指标标准?
A. 净资本不得低于人民币1500万元
B. 净资本不得低于客户权益总额的7%
C. 净资本与净资产的比例不得低于40%,
D. 负债与净资产的比例不得高于100%
[判断题]期货公司应当持续符合风险监管指标标准,期货公司从事全面结算业务的,净资本不得低于人民币1亿元。()
[单项选择]期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币()的标准。
A. 1500万元
B. 3000万元
C. 5000万元
D. 1亿元
[判断题]期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。()
[多项选择]期货公司应当按()报送风险监管报表。
A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度
[判断题]期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。()
[判断题]期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。()
[判断题]期货公司应当保留书面风险监管报表,报表的保存期限应当不少于10年。()
[多项选择]期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括()。
A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B. 建立动态的风险监控和资本补足机制
C. 建立静态的风险监控和资本补足机制
D. 建立与风险监管指标相适应的外部控制制度
[单项选择]经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向()报告。
A. 公司所在地中国证监会派出机构
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 期货业协会
[单项选择]期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于()年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 20
[单项选择]期货公司应当聘请具备()资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A. 证券、金融
B. 金融、期货
C. 证券、期货
D. 保险、证券
[判断题]期货公司未按期补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。()
[判断题]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。()
[单项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,不必须做的是()。
A. 详细说明对公司的影响
B. 详细说明解决问题的具体措施和期限
C. 向公司全体董事书面报告
D. 当日向全体股东书面报告
[判断题]期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向公司住所地中国证监会派出机构报送,也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。()
[判断题]期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。()

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