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发布时间:2023-11-16 19:08:15

[多项选择]期货公司的()人员应当在风险监管报表上签字确认。
A. 法定代表人
B. 财务负责人
C. 结算负责人
D. 制表人

更多"期货公司的()人员应当在风险监管报表上签字确认。"的相关试题:

[单项选择]期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于()年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 20
[多项选择]应当在风险监管报表上签字确认的有()。
A. 期货公司法定代表人
B. 经营管理主要负责人
C. 财务负责人
D. 结算负责人
[单项选择]期货公司应当聘请具备()资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A. 证券、金融
B. 金融、期货
C. 证券、期货
D. 保险、证券
[多项选择]期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括()。
A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B. 建立动态的风险监控和资本补足机制
C. 建立静态的风险监控和资本补足机制
D. 建立与风险监管指标相适应的外部控制制度
[判断题]中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。()
[判断题]期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。()
[单项选择]期货公司风险监管指标不包括()。
A. 最低额度保证金
B. 净资本与净资产的比例
C. 负债与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求
[判断题]期货公司未按期补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。()
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时,期货公司应当()。
A. 相应调减净资本
B. 相应调增净资本
C. 相应调减净资产
D. 相应调增净资产
[判断题]期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
[判断题]期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。()
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。
A. 期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
B. 制表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由
C. 期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
D. 独立董事应在风险监管报表上签字确认
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表。
A. 3
B. 5
C. 1
D. 2
[判断题]期货公司申请设立营业部,申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。()
[判断题]期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
[判断题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。()
[多项选择]从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当履行以下()程序。
A. 向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
B. 向中国期货业协会书面报告
C. 向公司全体董事书面报告
D. 向公司全体股东书面报告
[判断题]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。()

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