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发布时间:2023-10-01 23:09:23

[判断题]期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。()

更多"期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管"的相关试题:

[单项选择]期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认,并应当取得股东的签收确认证明。
A. 公司法定代表人
B. 财务负责人
C. 经营管理主要负责人
D. 全体董事
[判断题]期货公司每半年向公司全体股东提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认,并应当取得股东的签收确认、证明。()
[单项选择]期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告()次。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出()等,期货公司应当书面通知全体股东。
A. 整改通知
B. 监管措施
C. 行政处罚
D. 责令停业
[判断题]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货公司。()
[单项选择]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A. 3个
B. 4个
C. 5个
D. 6个
[判断题]期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确,期货公司进行期货交易造成损失的,期货公司应当一律承担赔偿责任。()
[单项选择]全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以()向期货交易所缴纳结算担保金。
A. 自有资金
B. 风险准备金
C. 非结算会员的保证金
D. 非结算会员的银行账户资金
[判断题]期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。()
[单项选择]期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
A. 变更注册资本申请书
B. 变更注册资本的详细方案
C. 高级管理人员情况表
D. 股东会关于变更注册资本的决议文件
[多项选择]期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的()。
A. 现金流量表
B. 资本负债表
C. 资产负债表
D. 风险监管报表
[多项选择]全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务()。
A. 信息公开制度
B. 风险分散制度
C. 风险隔离机制
D. 保密制度
[多项选择]期货公司应当在()揭示客户查询期货交易结果信息。
A. 期货经纪合同
B. 本公司网站
C. 指定杂志、期刊
D. 营业场所
[单项选择]期货公司应当在()向投资者揭示期货交易风险。
A. 投资者开户前
B. 投资者开户后
C. 交易亏损时
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息
[判断题]期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。()
[判断题]期货交易所、期货公司应当按月缴纳期货投资者保障基金后续资金。()
[单项选择]期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向()报告。
A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证监会相关派出机构
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会
[判断题]期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。()

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