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发布时间:2023-10-23 21:49:08

[单项选择]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()备案。
A. 证券公司
B. 期货公司
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 所在地期货业协会

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[判断题]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。()
[单项选择]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案。
A. 各自所在地
B. 证券公司所在地
C. 期货公司所在地
D. 任意
[判断题]期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。()
[判断题]期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统,查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。()
[单项选择]期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员()公示信息。
A. 收入
B. 学历
C. 资格
D. 年龄
[单项选择]期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向()报告。
A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证监会相关派出机构
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会
[判断题]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。()
[单项选择]期货公司变更名称、公司章程,应当在()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 30
[判断题]期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。()
[判断题]期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。()
[多项选择]期货公司应当在()揭示客户查询期货交易结果信息。
A. 期货经纪合同
B. 本公司网站
C. 指定杂志、期刊
D. 营业场所
[单项选择]期货公司应当在()向投资者揭示期货交易风险。
A. 投资者开户前
B. 投资者开户后
C. 交易亏损时
[单项选择]期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,()承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
A. 客户
B. 期货公司
C. 客户和期货公司共同
D. 投资者保障基金委员会
[单项选择]期货公司应当在依法批准的()开立期货保证金账户。
A. 期货公司
B. 期货保证金存管银行
C. 中国证监会
D. 期货交易所
[判断题]期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。()
[多项选择]期货公司被期货交易所(),应当在收到期货交易所的通知文件之目起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 接纳为会员
B. 暂停会员资格
C. 终止会员资格
D. 要求追加保证金
[判断题]期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权,应当在5日内通知期货公司。()

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