题目详情
当前位置:首页 > 财经类考试 > 期货从业
题目详情:
发布时间:2024-03-17 06:01:58

[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
A. 中国期货业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会

更多"根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业"的相关试题:

[多项选择]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是()。
A. 防范和隔离风险
B. 促进期货市场积极稳妥发展
C. 促进证券市场积极稳妥发展
D. 促进资本市场积极稳妥发展
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息
[判断题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。()
[判断题]期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。()
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。
A. 80%
B. 70%
C. 60%
D. 50%
[判断题]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。()
[单项选择]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
A. 证券公司的营业执照、组织机构代码证
B. 董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
C. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D. 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
[单项选择]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
A. 《期货交易管理条例》
B. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
C. 《期货公司金融期货结算业务试行办法》
D. 《期货公司管理办法》
[多项选择]A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。
A. B期货公司是A证券公司的全资子公司
B. C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
C. A证券公司是D期货公司的控股公司
D. E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
[单项选择]A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。
A. 自动终止
B. 可以由证监会责令终止
C. 不受影响,仍然有效
D. 由双方协商决定是否终止
[多项选择]

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 予以训诫,并处以1万元罚款
[多项选择]证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括()。
A. 申请书
B. 计划说明书
C. 集合资产管理合同文本
D. 推广方案及推广代理协议

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码