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[判断题]期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。（）
[判断题]申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）
[判断题]期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。（）
[多项选择]中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等，期货公司应当书面通知全体股东。
A. 整改通知
B. 监管措施
C. 行政处罚
D. 责令停业
[多项选择]营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。
A. 有效身份证明文件和资料
B. 法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书
C. 委托人和代理人的有效身份证明文件
D. 账户名称
[单项选择]中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知（）。
A. 控股股东
B. 主要客户
C. 全体客户
D. 全体股东
[判断题]期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制。（）
[判断题]期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（）
[多项选择]期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
A. 终止营业部申请书
B. 拟终止营业部的决议文件
C. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D. 中国证监会规定的其他材料
[判断题]中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）
[多项选择]证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（），如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。
A. 现金转账
B. 银证转账
C. 回购交易
D. 证券交易
[判断题]证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）
[多项选择]期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 变更营业部营业场所的详细计划
C. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
[单项选择]期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（），拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。
A. 保证金和交易记录
B. 保证金和持仓
C. 交易记录和持仓
D. 保证金和客户资料
[多项选择]证券公司营业部为客户办理下列（）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。
A. 资金账户的开立、注销
B. 代理开放式基金账户的开立、注销
C. 开通非柜面交易委托方式
D. 指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料
[单项选择]证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。
A. 账户实名
B. 账户匿名
C. 审慎监管
D. 招揽客户
[判断题]客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）
