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发布时间:2023-11-03 00:39:41

[多项选择]符合证券公司申请介绍业务资格的是()。
A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D. 全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

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[多项选择]证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是()。
A. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B. 全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C. 配备必要的业务人员,公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
[多项选择]证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。
A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
[判断题]证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。()
[多项选择]某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。
A. 该证券公司全资拥有一家期货公司
B. 公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D. 被一家期货公司控股
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[单项选择]关于证券公司申请介绍业务资格应当符合条件的说法,错误的是()。
A. 配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C. 全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
[多项选择]证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。
A. 全资拥有一家期货公司
B. 控股一家期货公司
C. 与一家期货公司被同一机构控制
D. 被一家期货公司控股
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A. 50%
B. 100%
C. 150%
D. 200%
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 40%
[多项选择]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。
A. 责令其限期整改
B. 经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C. 处以罚款
D. 对直接责任人员给予纪律处分
[多项选择]A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。
A. B期货公司是A证券公司的全资子公司
B. C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
C. A证券公司是D期货公司的控股公司
D. E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
[单项选择]证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应()。
A. 暂停对该公司新业务的审批
B. 限制该公司的职工薪酬发放
C. 依法撤销其介绍业务资格
D. 对其处以50-100万元罚款
[判断题]证券公司申请保荐机构资格时,符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。()
[判断题]证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。()
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A. 1
B. 2
C. 5
D. 6
[多项选择]

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()
A. 与A证券公司有业务往来的某期货公司
B. A证券公司全资拥有的期货公司
C. 与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
D. A证券公司控股的期货公司

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