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发布时间:2023-10-23 21:49:32

[多项选择]法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据(),审慎决定是否参与股指期货交易。
A. 自身的经营管理特点和业务运作状况
B. 建立健全内部控制
C. 建立健全风险管理制度
D. 对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估

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[单项选择]法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全()制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。
A. 内部控制和风险管理
B. 财务内部控制
C. 交易程序控制
D. 财务风险管理
[判断题]法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。()
[单项选择]()只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 期货公司
[判断题]期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()
[判断题]期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。()
[判断题]我国期货交易所的会员必须是中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织()。
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务(IB),应为投资者提供的服务包括()。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
[多项选择]一般法人投资者申请开立股指期货交易,应当有()。
A. 具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制
B. 具备符合企业实际的参与股指期货交易的操作流程
C. 具备符合企业实际的参与股指期货交易的用人机制
D. 加盖公章的证明文件
[判断题]期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。()
[判断题]期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()
[多项选择]下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的是()。
A. 净资产不低于人民币50万元
B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C. 具有相应的决策机制和操作流程,相关业务人员具备股指期货基础知识,通过相关测试
D. 具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
[单项选择]投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价()。
A. 构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证
B. 不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
C. 仅是投资建议
D. 是投资者的获利保证
[判断题]一般法人投资者申请开户股指期货交易,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序,操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。()
[多项选择]一般法人投资者申请开立股指期货账户时,下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有()。
A. 客户开设人
B. 结算单确认人
C. 指定下单人
D. 资金调拨人
[多项选择]从事股指期货代理业务的中介机构有()。
A. 期货公司及其所属营业部
B. 已获得IB业务资格的证券营业部
C. 中国金融期货交易所(CFFEX)
D. 中国期货业协会
[判断题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
[单项选择]一般法人投资者申请开户股指期货交易,净资产应当不低于人民币()万元。
A. 50
B. 60
C. 80
D. 100
[单项选择]中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报()备案。
A. 中国金融期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国期货保证金监控中心公司
D. 中国期货业协会

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