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[判断题]期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案。()
[单项选择]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。
A. 50
B. 60
C. 80
D. 100
[单项选择]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。
A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 期货公司
[判断题]期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。()
[单项选择]()制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。
A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国期货保证金监控中心
[单项选择]期货公司会员应当根据()的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程。
A. 国务院
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构
[多项选择]期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
A. 公司所在地中国证监会派出机构
B. 中国期货保证金监控中心公司
C. 中国金融期货交易所
D. 国务院期货监督管理机构派出机构
[单项选择]期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。
A. 期货交易所
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构
[判断题]期货公司开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。()
[判断题]期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。()
[判断题]期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。()
[单项选择]中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报()备案。
A. 中国金融期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国期货保证金监控中心公司
D. 中国期货业协会
[判断题]中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()
[单项选择]中金所应当从股指期货投资者的经济实力、()、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
A. 年龄
B. 股指期货产品认知能力
C. 学历
D. 个人诚信记录
[判断题]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
[单项选择]期货业协会的章程由()制定,并报国务院期货监督管理机构备案。
A. 期货交易所
B. 会员大会
C. 国务院
D. 中国证监会
[判断题]中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。()
[判断题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()