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发布时间:2024-01-14 03:00:31

[判断题]期货公司应当建立客户资料档案,在任何情况下都应当为客户保密。()

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[判断题]期货公司应当建立股指期货客户资料档案,除依法接受调查和检查外、应当为客户保密。()
[单项选择]期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[多项选择]全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务()。
A. 信息公开制度
B. 风险分散制度
C. 风险隔离机制
D. 保密制度
[判断题]期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
[多项选择]期货公司应当建立()的备份制度。
A. 交易
B. 结算
C. 财务数据
D. 资料
[多项选择]期货公司应当建立()财务数据的备份制度。
A. 支付
B. 委托
C. 交易
D. 结算
[判断题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
[单项选择]在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
A. 风险规避
B. 证券经纪业务管理
C. 期货经纪业务管理
D. 客户开发责任追究制度
[多项选择]期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。
A. 办理开户的协作程序
B. 行情和交易系统的安装维护
C. 期货保证金的划转流程
D. 客户投诉的接待处理程序
[判断题]期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。()
[多项选择]首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。
A. 公司员工近亲属持仓报告制度
B. 公司治理和内部控制制度
C. 公司风险监管指标管理制度
D. 公司客户保证金安全存管制度
[多项选择]期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括()。
A. 以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B. 期货经纪业务管理
C. 客户纠纷处理机制
D. 客户开发责任追究制度
[判断题]依据《期货公司管理办法》,所有期货公司都应当设独立董事。()
[判断题]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货公司。()
[单项选择]期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司()。
A. 需追加的保证金数额完全相同
B. 持仓占用的保证金数额完全相同
C. 需追加的保证金数额基本相当
D. 持仓占用的保证金数额基本相当
[判断题]期货公司每半年向公司全体股东提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认,并应当取得股东的签收确认、证明。()
[判断题]全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。()
[判断题]期货公司从事金融期货结算业务,应当遵守《期货公司金融期货结算业务试行办法》。()
[多项选择]期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
A. 中国证监会的有关规定
B. 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》
C. 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D. 中国银监会的规定

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