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发布时间:2023-12-10 20:36:41

[单项选择]期货从业人员应当保守国家秘密、()、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。
A. 所在机构秘密
B. 期货行业秘密
C. 可能影响期货价格走势的重要消息
D. 期货成交量、价格信息

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[单项选择]期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、()及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。
A. 期货行业秘密
B. 投资者的商业秘密
C. 期货公司人员变动情况
D. 期货交易所任职情况
[多项选择]从业人员应当(),保守国家秘密和商业秘密,尊重和保护知识产权。自觉维护国家利益和金融安全。
A. 学法
B. 懂法
C. 守法
D. 用法
[单项选择]从业人员应当学法、懂法、守法,保守国家秘密和商业秘密,尊重和保护知识产权。自觉维护()安全。
A. 国家利益和金融
B. 金融安全
C. 国家利益
D. 银行业务
[判断题]劳动争议仲裁公开进行,但当事人协议不公开进行或者涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的除外。()
[单项选择]《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私外,银监会及其派出机构作出的行政许可决定应当通过()或者公告等方式公布。
A. 报刊
B. 互联网
C. 局域网
D. 银监会互联网站
[判断题]证据材料涉及国家秘密的,烟草专卖行政主管部门及其执法人员应当予以保密;涉及商业秘密或个人隐私的,可以予以保密。
[单项选择]对客户个人隐私和商业秘密没有保密义务的有()。
A. 理财规划师所在机构
B. 理财规划师
C. 理财规划师的家人
D. 理财规划师的同事
[单项选择]税务稽查人员应当依法为纳税人、扣缴义务人的商业秘密、个人隐私保密,下列哪项不属于保密内容。()
A. 纳税信息
B. 税收违法行为
C. 纳税人客户信息
D. 纳税人销售信息
[单项选择]期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立(),专户存储期货投资者保障基金。
A. 准备金账户
B. 保障金专用账户
C. 资金专用账户
D. 投资者专用账户
[判断题]使用期货投资者保障基金前,中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。()
[多项选择]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A. 谨慎
B. 诚实
C. 客观
D. 毫无保留
[判断题]期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关期货投资者保障慕金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。()
[单项选择]期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据()第六十八条、第七十条进行处罚。
A. 《期货公司管理办法》
B. 《期货从业人员管理办法》
C. 《期货交易所管理办法》
D. 《期货交易管理条例》
[单项选择]期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于()的投资者申请开立股指期货交易。
A. 60分
B. 65分
C. 70分
D. 80分
[判断题]期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理期货投资者保障基金。()
[单项选择]对期货投资者的保证金损失,现在期货投资者保障基金不足补偿的,()。
A. 由期货交易所风险准备金补偿
B. 由后续缴纳的保障基金补偿
C. 由期货公司风险准备金补偿
D. 不再补偿
[单项选择]对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿的,()。
A. 由期货公司风险准备金补偿
B. 由期货交易所风险准备金补偿
C. 由后续缴纳的保障基金补偿
D. 不再补偿
[单项选择]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。
A. 50
B. 60
C. 80
D. 100

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