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发布时间:2024-03-28 22:46:40

[多项选择]关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”,下列说法中,正确的是()。
A. 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》,公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
B. 综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
C. 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零

更多"关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”,下列说法中,正"的相关试题:

[单项选择]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。
A. 50
B. 60
C. 80
D. 100
[多项选择]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。
A. 基本情况
B. 相关投资经历
C. 财务状况
D. 诚信状况
[判断题]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
[单项选择]股指期货投资者适当性综合评估基本情况包括()两个方面。
A. 投资经历与学历
B. 投资经理与财产状况
C. 年龄与学历
D. 财产状况与诚信
[多项选择]《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》规定的投资者综合评估满分为100分,对分项评估下列说法正确的有()。
A. 基本情况的分值上限为20分
B. 相关投资经历的分值上限为15分
C. 财务状况的分值上限为50分
D. 诚信状况的分值上限为15分
[单项选择]中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指()。
A. 商品期货交易经历
B. 证券交易经历
C. 商品期货交易和证券交易经历
D. 基金交易经历
[多项选择]《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括()。
A. 基本情况
B. 财务状况
C. 相关投资经历
D. 担保人的情况
[多项选择]对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有()。
A. 基本情况
B. 相关投资经历
C. 财务状况
D. 诚信状况
[单项选择]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。
A. 中国期货业协会
B. 期货公司
C. 中金所
D. 证券公司
[单项选择]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》于()起实施。
A. 2009年2月8日
B. 2009年10月8日
C. 2010年2月8日
D. 2009年10月8日
[单项选择]期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于()的投资者申请开立股指期货交易。
A. 60分
B. 65分
C. 70分
D. 80分
[单项选择]中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为()。
A. 15分
B. 20分
C. 25分
D. 50分
[判断题]股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分,其中"财务状况"的分值上限为50分。()
[单项选择]关于股指期货投资者适当性制度要求,下列说法正确的是()。
A. 自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B. 自然人具备股指期货基础知识,开户测试不低于70分
C. 自然人具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
D. 自然人最近一年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
[判断题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
[多项选择]期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 相关投资经历
B. 财务状况
C. 诚信状况
D. 基本情况
[单项选择]投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价()。
A. 构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证
B. 不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
C. 仅是投资建议
D. 是投资者的获利保证
[单项选择]在股指期货投资者适当性制度中,投资者申请开立股指期货交易编码时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续()个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。
A. 12
B. 6
C. 3
D. 1

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