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发布时间:2023-12-29 03:18:25

[多项选择]关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有()。
A. 期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
B. 期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
C. 期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

更多"关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列"的相关试题:

[判断题]期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益,不得直接或者间接从事期货交易。()
[单项选择]期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于()的投资者申请开立股指期货交易。
A. 60分
B. 65分
C. 70分
D. 80分
[判断题]期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。()
[判断题]期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()
[多项选择]期货公司会员为()向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。
A. 自然人投资者
B. 一般法人投资者
C. 资金调拨人
D. 特殊法人投资者
[判断题]期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()
[判断题]期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。()
[判断题]期货公司不得为股指期货基础知识测试评分低于70分的投资者申请开立股指期货交易编码。()
[单项选择]期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据()第六十八条、第七十条进行处罚。
A. 《期货公司管理办法》
B. 《期货从业人员管理办法》
C. 《期货交易所管理办法》
D. 《期货交易管理条例》
[判断题]期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关期货投资者保障慕金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。()
[判断题]期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。()
[判断题]期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()
[判断题]期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。()
[判断题]期货交易所、期货公司应当按月缴纳期货投资者保障基金后续资金。()
[单项选择]投资者在申请开立股指期货时,若其用商品期货交易经历申请,那么其商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()商品期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录。
A. 一年内
B. 两年内
C. 三年内
D. 四年内
[单项选择]期货公司应当在()向投资者揭示期货交易风险。
A. 投资者开户前
B. 投资者开户后
C. 交易亏损时
[填空题]()是指期货投资者为期货交易、交割、结算而存放于期货公司的资金。
[单项选择]期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 50
B. 60
C. 80
D. 100
[多项选择]关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应尽职责,以下说法中,正确的是()。
A. 充分揭示股指期货风险
B. 全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C. 严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
D. 测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料

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