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[判断题]我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。（）
[单项选择]证券公司债券的合格投资者要求注册资本在（）万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
[判断题]企业经济效益良好，发行企业债前连续2年盈利的可以发行企业债券。（）
[单项选择]（）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C. 基金托管公司
D. 证券交易所
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。
A. 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C. 证券投资顾问服务的内容和方式
D. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
[单项选择]可转换公司债券持有人行使转换权利核算应附可转债合同或协议和（）
A. 政府批复文件
B. 财务部门资金管理岗提供的利息计算表
C. 财务部门资金管理岗提供的债券发行收支明细表
D. 月度其他支付申请表
[判断题]期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。（）
[单项选择]中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。
A. 予以法律处罚
B. 予以经济处罚
C. 予以行政处罚
D. 取消其业务资格
[单项选择]证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A. 证券公司
B. 证券登记结算机构
C. 基金托管公司
D. 证券交易所
[单项选择]某投资者听说了有一种债券为分离交易可转债，但只知道是可转换公司债券的一种而不明白其具体特征，就该问题某理财规划师作出的解释中不正确的是（）。
A. 鞍钢股份是我国首家发行分离交易可转债的公司
B. 分离交易可转债与普通可转债的本质区别在于债券与期权可分离交易
C. 不设重设和赎回条款
D. 上市公司改变公告募集资金用途的，分离交易可转债持有人与普通可转债持有人同样被赋予一次回售的权利
[判断题]在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（）
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务（IB），应为投资者提供的服务包括（）。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
[判断题]保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。（）
[判断题]我国的企业债特指我国境内具有法人资格的上市公司发行的债券。( )
[判断题]机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人。（）
[判断题]证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
[单项选择]所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。
A. 0.5%～5%
B. 0.5%～3%
C. 1%～5%
D. 1%～3%
[单项选择]（）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A. 过户费
B. 印花税
C. 会员会费
D. 资本利得税
