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[判断题]期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。()
[判断题]期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。()
[单项选择]申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务()年以上经验。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 4
[判断题]期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。()
[判断题]申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()
[判断题]自取得任职资格之日起15个工作日内,期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。()
[判断题]申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()
[多项选择]期货公司应当建立()的备份制度。
A. 交易
B. 结算
C. 财务数据
D. 资料
[多项选择]全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务()。
A. 信息公开制度
B. 风险分散制度
C. 风险隔离机制
D. 保密制度
[多项选择]中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出()等,期货公司应当书面通知全体股东。
A. 整改通知
B. 监管措施
C. 行政处罚
D. 责令停业
[单项选择]期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的(),拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。
A. 保证金和交易记录
B. 保证金和持仓
C. 交易记录和持仓
D. 保证金和客户资料
[判断题]期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。()
[多项选择]期货公司应当建立()财务数据的备份制度。
A. 支付
B. 委托
C. 交易
D. 结算
[判断题]期货公司申请设立营业部,应当向中国证监会提交设立营业部申请书。()
[单项选择]中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知()。
A. 控股股东
B. 主要客户
C. 全体客户
D. 全体股东
[判断题]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。()
[判断题]期货公司应当建立股指期货客户资料档案,除依法接受调查和检查外、应当为客户保密。()
[判断题]期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。()