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[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的有（）。
A. 经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
B. 因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
C. 因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移
D. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列情形中，适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。
A. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
B. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
C. 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
D. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
[多项选择]上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。
A. 甲投资者已经持有A上市公司35%的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1%的股份
B. 乙投资者已经持有B上市公司40%的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持B公司1%的股份
C. 丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响C公司的上市地位
D. 丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
A. 甲上市公司拟公开发行公司债券
B. 乙上市公司拟非公开发行公司债券
C. 丙上市公司拟公开增发股票
D. 丁上市公司拟非公开发行股票
[单项选择]根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
A. 公司因经济纠纷被起诉
B. 公司前1年发生亏损
C. 公司未按公司债券募集办法履行义务
D. 公司董事会成员组成发生重大变化
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得公开增发新股的有（）。
A. 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告
B. 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告
C. 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
D. 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，但所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。
A. 公司有重大违法行为
B. 公司最近2年连续亏损
C. 公司债券所募集资金不按照审批机关核准的用途使用
D. 上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元
[多项选择]根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的，在债券存续期内，下列情形中，债券受托管理人应当召集债券持有人会议的有（）。
A. 发行人不能按期支付本息的
B. 发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产的
C. 发行人提出债务重组方案的
D. 单独或者合计持有本期债券总额10％以上的债券持有人书面提议召开的
[多项选择]根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的，在债券存续期内，下列情形中，发行人应当及时予以披露的有（）。
A. 发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失
B. 发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10%
C. 发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%
D. 发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
[单项选择]根据合同法律制度的规定，下列情形中，要约没有发生法律效力的是（）。
A. 撤回要约的通知与要约同时到达受要约人
B. 撤销要约的通知在受要约人发出承诺通知之前到达
C. 同意要约的通知到达要约人
D. 受要约人对要约的内容作出实质性变更
[单项选择]根据合同法律制度的规定，下列情形中，要约或承诺不发生法律效力的是（）。
A. 撤回要约的通知与要约同时到达受要约人
B. 撤销要约的通知在受要约人发出承诺通知之前到达
C. 同意要约的通知到达要约人
D. 受要约人对要约的内容作出实质性变更
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 持有上市公司3％股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C. 上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D. 发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
[多项选择]根据反垄断法律制度的规定，下列各项中，可被豁免的垄断协议有（）。
A. 为改进技术、研究开发新产品的
B. 限制开发新技术、新产品的
C. 为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的
D. 为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的
[多项选择]根据票据法律制度的规定，下列情形中，属于背书无效的有（）。
A. 将汇票金额全部转让给甲某
B. 将汇票金额的一半转让给甲某
C. 将汇票金额分别转让给甲某和乙某
D. 将汇票金额转让给甲某但要求甲某不得对背书人行使追索权
[多项选择]根据合同法律制度的规定，下列情形中，属于无效合同的有（）。
A. 甲医院以国产假肢冒充进口假肢，高价卖给乙
B. 甲乙双方为了在办理房屋过户登记时避税，将实际成交价为100万元的房屋买卖合同价格写为60万元
C. 有妇之夫甲委托未婚女乙代孕，约定事成后甲补偿乙50万元
D. 甲父患癌症急需用钱，乙趁机以低价收购甲收藏的1幅名画，甲无奈与乙签订了买卖合同
[多项选择]根据票据法律制度的规定，下列情形中，属于汇票背书行为无效的有（）。
A. 附条件的背书
B. 只将汇票金额的一部分进行转让的背书
C. 将汇票金额分别转让给2人以上的背书
D. 背书人在汇票上记载“不得转让”，其后手又进行背书转让的
[多项选择]根据合同法律制度的规定，下列情形中，属于不定期租赁合同的有（）。
A. 甲将1台机器租赁给乙，双方订有书面合同，租赁期限约定为20年
B. 甲乙签订租赁合同，未约定租赁期限，且不能通过补充协议或根据合同条款、交易习惯确定租赁期限
C. 甲乙订立口头租赁合同，租赁期限为1年
D. 甲将一私房出租给乙，租赁期限为3年，现租期已届满，甲未收回房屋，乙继续居住并交纳房租
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列对要约收购的表述中，不正确的是（）。
A. 收购人在要约收购期内，不得卖出被收购上市公司的股票
B. 在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
C. 收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外
D. 在要约收购期限届满前5个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列对股份转让的表述中，不正确的是（）。
A. 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
B. 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制
C. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起12个月
D. 上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
