更多"[单选题]境外投资者及其结算代理人在银行间债券市场开展业务过程中发生违"的相关试题:
[多选题]境外机构投资者投资银行间债券市场应当符合（）条件。
A.依照所在国家或地区相关法律成立
B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未因债券投资业务的违法或违规行为受到监管机构的重大处罚
C.资金来源合法合规
D.具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担债券投资风险
[多选题] 境外机构投资者有下列情形()之一的,应当委托结算代理人及时办理退出银行间债券市场相关事宜。
A.机构依法解散、被责令关闭、被撤销或者破产
B.产品终止
C.合同到期
D.中国人民银行规定的其他情形
[多选题]境外机构投资者有下列情形（）之一的，应当委托结算代理人及时办理退出银行间债券市场相关事宜。
A.机构依法解散、被责令关闭、被撤销或者破产
B.产品终止
C.合同到期
D.中国人民银行规定的其他情形
[单选题]我国银行间债券市场的最主要投资者为
A.保险公司
B.基金公司
C.商业银行
D.证券公司
[单选题]违规行为分为（ ）、较重违规行为和严重违规行为三类。
A.A.一般违规行为
B.B.直接违规行为
C.C.轻微违规行为
D.D.间接违规行为
[多选题] 《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定,会计核算过程中,有下列行为之一的,给予核减绩效,通报批评、诫勉处理;情节较重的,给予降低薪酬系数,警告至记过,待岗处理;情节严重的,给予记大过至留用察看,解除劳动合同处理。( )
A.未审验票据原件办理票据贴现、质押或未收妥票据先行划付贴现资金的
B.票据挂失未到规定期限,进行相关业务处理的
C.未按规定办理票据贴现业务或贴现票据拒付后,未及时从贴现申请人账户扣款的
D.保证金未按规定进行专户管理和核算,用其他科目核算保证金造成资金风险的
[单选题]本行（ ）信息是指在开展业务过程中，根据业务开展需要的完整证明材料建立的有效客户信息。
A.非正式客户
B.正式客户
C.潜在客户
D.名单客户
[单选题]符合一定条件的人民币购售业务境外参加行经向（）申请成为银行间外汇市场会员后，可以进入银行间外汇市场。
A.中国外汇交易中心
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.副省级城市中心支行
[判断题]人民币合格投资者开展境外投资的，不得将人民币资金汇出境外购汇。
A.正确
B.错误
[判断题]合规管理规定所称重大违规事件,是指公司及员工在经营管理和履职过程中因违规行为,已经或将面临被追究刑事责任、遭受行政处罚(吊销执照、责令停产停业等)、被采取监管措施(市场准入限制、信用惩戒措施等)、造成经济损失(人民币500万元以上)、声誉损失(国家级媒体曝光或者形成重大舆情危机事件)或者其他造成重大负面影响的违规事件。( )
A.正确
B.错误
[多选题]在我行贷款利率定价过程中,下列属于违规行为的是( )。
A.擅自或变相超权限降低贷款利率的
B.违反分级授权规定,对客户执行利率超出授权范围的
C.在业务操作中弄虚作假,致使利率要素严重失真的
D.违反保密性规定,泄露人民银行利率调整信息、我行指导利率或定价策略的
[多选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定，会计核算过程中，有下列行为之一的，给予核减绩效，通报批评、诫勉处理；情节较重的，给予降低薪酬系数，警告至记过，待岗处理；情节严重的，给予记大过至留用察看，解除劳动合同处理。（ ）
A.未审验票据原件办理票据贴现、质押或未收妥票据先行划付贴现资金的
B.票据挂失未到规定期限，进行相关业务处理的
C.未按规定办理票据贴现业务或贴现票据拒付后，未及时从贴现申请人账户扣款的
D.保证金未按规定进行专户管理和核算，用其他科目核算保证金造成资金风险的
[多选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，在抵债资产接收、保管过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：( )。
A.接收不符合接收条件的抵债资产的
B.调查不尽职，遗漏有关抵债资产的重大信息，导致接收后无法处置或造成较大损失的
C.没有定价依据或履行定价程序，以明显高于市场价格接收抵债资产的
D.处置不良资产不公开、不透明，或泄露处置底价，或以明显低于市场价格处置不良资产的
[多选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，在贷款核销过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：( )。
A.核销的贷款不符合呆账核销条件或核销手续不符合规定的
B.采取伪造、篡改、隐匿、毁灭材料等虚假手段核销呆账的
C.贷款核销后，未按照规定对已核销贷款进行管理，或向借款人、担保人泄露呆账核销有关信息的
D.收回的已核销贷款本息及抵债物及时进行账务处理和处置的
