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[单项选择]我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A. 150
B. 180
C. 200
D. 230
[单项选择]根据证券法律制度的规定，股票的非公开发行是指发行人依法向特定人发行本次发行的全部股票的行为。此处的特定人是指不超过（）人。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
[单项选择]我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A. 1000万元
B. 3000万元
C. 5000万元
D. 1亿元
[判断题]我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（）
[判断题]向不特定对象公开发行证券票面总值为人民币5000万元的，应当由承销团承销。（）
[判断题]根据《证券法》的规定，无论发行对象人数为多少，只要是向不特定的社会公众发行的，都属于公开发行。（）
[单项选择]向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A. 3000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
[多项选择]某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有（）
A. 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
B. 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
C. 上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
D. 上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
[单项选择]传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A. 资本
B. 资产
C. 资产池
D. 金融资产
[单项选择]根据证券发行对象的不同，证券发行可以分为（）。
A. 公开发行和非公开发行
B. 设立发行和增资发行
C. 直接发行和间接发行
D. 议价发行和招标发行
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，如发行对象均属于原前5名股东的，则可以由上市公司自行销售。（）
[判断题]传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（）
[多项选择]下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，应当组织承销团承销的有（）。
A. 发行股票面值总额为6000万股，每股价格为人民币5.8元
B. 发行股票面值总额为5100万股，每股价格为人民币3.5元
C. 发行股票面值总额为1500万股，每股价格为人民币3元
D. 发行股票面值总额为3100万股，每股价格为人民币1.5元
[单项选择]（）又称为内部发行，是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 特殊发行
D. 自行发行
[单项选择]我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（ ）。
A. 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D. 提供法律保障，提高上市公司质量
[单项选择]（ ）指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 自行发行
D. 代理发行
[单项选择]通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要求。
A. 15%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
[判断题]证券信用评级：就是对证券发行人自身信誉以及所发行特定证券的质量进行全面、综合和权威的评估.这种评估，不仅是对投资者有参考价值，同样，对证券发行人也是一种考核，它揭示证券自身的内在质量，也提供了人们评判证券优劣的依据。
