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[单选题]各级单位案件管理部门应当及时组织案涉部门、相关业务部门人员开展( ),形成处理方案。
A.调解赔偿
B.诉前会商
C.预算调整
D.诉前调解
[单选题]各级单位案件管理部门、( )、相关业务部门,应按其职责分工,负责收集、整理、归档案件管理工作中的所有案件材料。
A.合规部门
B.法律合规部
C.风控部门
D.案涉部门
[多选题]以下各级单位哪些人员应遵守公司保密规定,不得擅自对外披露案件信息。( )
A.案件归口管理部门人员
B.案涉部门人员
C.相关业务部门人员
D.委托代理人及其他人员
[多选题]各级单位业务部门对本部门承办的授权事项应提交授权归口管理部门进行合法合规性审核。授权归口管理部门审核的内容包括:( )。
A.授权事项是否超出授权人职权范围
B.授权内容是否具体、明确
C.授权程序是否依法合规
D.被授权人是否适格
[判断题]建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。
A.正确
B.错误
[判断题]各级行社法人总部计划财务部门是统计数据报送的归口管理部门，各相关业务部门及各分支机构要积极配合做好统计数据报送工作。
A.正确
B.错误
[多选题]所属各级单位案件管理部门在案件管理工作中履行以下职责。( )
A.负责根据案件情况发出法律风险提示书
B.指导、协调所属单位上报的重大案件及请求协助案件
C.协调处理涉外案件,指导、协调境外涉法调查
D.负责答复下一级单位提出的与案件相关的咨询
[判断题]各级单位法律部门人员、其他相关人员应遵守公司保密规定,不得违反规定对外披露法律咨询与法律审核信息。( )
A.正确
B.错误
[单选题]公司建立案件( )机制。各级单位应按月度、季度、年度对本单位案件管理工作情况进行分析,并按上一级单位要求定期报告。
A.定期分析报告
B.典型案例分析
C.信息化管理
D.信息化建设
[单选题]各级单位的( )是本单位案件管理工作第一责任人。
A.合规部门负责人
B.案涉部门负责人
C.法定代表人(负责人)
D.委托代理人
[多选题]各级单位发生案件,除法律规定不允许旁听的案件外,以下人员应现场旁听案件审理。( )
A.公司总部发生案件的,案涉部门相关处室负责人
B.省公司级单位发生案件的,案涉部门负责人
C.地市公司级单位发生案件的,单位领导、案涉部门负责人
D.县公司级单位发生案件的,单位领导、案涉部门负责人
[多选题]各级单位在填报案件时,对以下( )案件应当选择庭前处理方式。
A.开庭前对方已自行撤诉的案件
B.开庭前双方已和解、调解结案的案件
C.我方通过诉讼方式催缴电费及应收账款,对方在开庭前已经履行付款义务且我方撤诉的案件
D.对方不同意庭前调解的案件
[判断题]法人金融机构应当赋予反洗钱管理部门、业务部门、审计部门等部门及洗钱风险管理人员充足的资源和授权，在组织架构、管理流程等方面确保其工作履职的独立性，保证其能够及时获得洗钱风险管理所需的数据和信息，满足履行洗钱风险管理职责的需要。
A.正确
B.错误
[单选题]公司建立统一的( ),统筹调配诉讼专家人才参与各级单位案件处理。
A.案件管理库
B.诉讼专家库
C.案件检索库
D.知识管理库
[判断题]开户行发现风险信号后报送管理行前台业务部门的同时，应抄送同级行信贷管理部门、风险管理部门和其他有关部门。
A.正确
B.错误
