更多"证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?"的相关试题:
[多项选择]《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ），损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ）损害客户利益的欺诈行为。
A. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?（ ）
A. 李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B. 李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C. 李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让
D. 李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，属于综合类证券公司业务范围的有哪些？（）
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 绎中国证监会批准的其他业务
[单项选择]我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”
A. 3万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上
D. 1万元以上5万元以下
[单项选择]证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）
A. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
[单项选择]根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）
A. 接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
B. 为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C. 将自营业务账户借给客户使用
D. 要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
[单项选择]根据《证券法》的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（）。
A. 经股东大会的决议为股东提供担保
B. 接受客户的全权委托而决定证券买卖
C. 承诺若客户遭受损失，1个月内全额赔偿
D. 要求客户将交易资金存入指定银行，并以每个客户的名义单独立户管理
[单项选择]证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的?
A. 通知处境管理机关依法阻止其处境
B. 责令其限期改正
C. 责令其转让所持证券公司的股权
D. 限制其股东权利
[单项选择]我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A. 五亿元
B. 五千万元
C. 一亿元
D. 三千万元
[单项选择]《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（ ）
A. 人民币5000万元
B. 人民币1亿元
C. 人民币5亿元
D. 人民币10亿元
[判断题]2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类，并建立以净资本为咳心的监管指标体系。（）
[单项选择]某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（ ）。
A. 证券经纪业务
B. 证券承销与保荐业务
C. 证券投资咨询业务
D. 与证券交易活动有关的财务顾问业务
[多项选择]根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有（）。
A. 证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资
B. 证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保
C. 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作
D. 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料
[判断题]证券么司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用（）方式。
A. 余额包销或者代销
B. 余额包销或者赊销
C. 包销或者余额包销
D. 包销或者代销
