更多"非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,下列属于合格投资者范围的有("的相关试题:
[单项选择]期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示()。
A. 《期货经纪合同》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《(期货经纪合同)指引》
D. 《期货交易风险说明书》
[多项选择]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定,期货公司会员应当向投资者()。
A. 充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B. 严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
C. 测试其股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
D. 认真审核其开户申请材料
[单项选择]金融企业筹集资本金,应当聘请()验资,办理工商登记后,应当向投资者出具出资证明。
A. 税务师事务所
B. 会计师事务所
C. 律师事务所
D. 评估师事务所
[判断题]定向发行债券的发行人应以公开方式向合格投资者提供募集说明书,并在中国证监会指定的媒体发布公告。()
[单项选择]发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的()。
A. 15%
B. 25%
C. 20%
D. 10%
[单项选择]施工图审查合格后,审查机构应当向()出具审查合格书。
A. 政府主管部门
B. 建设单位
C. 设计单位
D. 监理单位
[多项选择]期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者(),测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。
A. 股指期货仿真交易经历
B. 商品期货交易经历
C. 资金状况
D. 法律知识
[判断题]会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。()
[单项选择]上市公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件,下列不属于报送的文件是()。
A. 招股说明书
B. 公司营业执照
C. 公司章程
D. 发起人协议
[单项选择]()指向少数与发行者有特定关系的投资者发行的债券。
A. 公募债券
B. 私募债券
C. 短期债券
D. 中期债券
[判断题]网上发行是发行价格尚未确定的,参与网上发行的投资者应当按照价格区间的下限申购。()
[多项选择]首次公开发行股票对战略投资者配售股票的,发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的()。
A. 名称
B. 认购数量
C. 承诺持有期
D. 申购数量
[判断题]私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。
[判断题]外国投资者购买我国中国银行发行的日元债券,对我国来讲属于资本流出,对外国来讲属于资本流入。
[单项选择]发行总额不固定,可以追加发行,投资者可以请求发行机构赎回,也可以再追加买入的基金称为()
A. 信托制基金
B. 公司制基金
C. 封闭型基金
D. 开放型基金
[判断题]私募证券是指向特定的投资者发行的证券,私募债券的发行对象一般是特定的机构投资者。()
[单项选择]上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向()申报。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 上市公司所在地中国证监会派出机构
D. 以上均不对
[单项选择]投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券,然后再出售给投资者,投资银行必须在指定的期限内将所筹集的资金交付给发行人,这种承销方式叫作()。
A. 营销
B. 包销
C. 代销
D. 尽力推销